哈薩克斯坦能源法律制度探析
來源:絲路印象
2024-07-19 17:34:07
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哈薩克斯坦(以下簡稱哈國)作為中亞五國中經濟最強的國家,其自然資源豐富,不少礦藏儲量在全球儲量中占很高的比例。哈國獨立后,為盡快擺脫經濟危機,改造經濟結構,依據(jù)本國擁有的豐富的石油天氣等資源,確定了以石油、天然氣為主的能源工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的方向[1]。之后,哈國加大了能源的開采力度,實行“油氣立國”“資源富國”的能源政策。為了對能源的發(fā)展提供法律支持,哈國政府先后頒布修改了多部法律。最新的立法為《礦產資源及礦產資源利用法典》,該法典的頒布進一步表明哈國對能源發(fā)展的重視。2020年國際能源市場發(fā)生了巨大的動蕩,2022年1月,哈國發(fā)生了內部暴亂,哈國能源發(fā)展面臨內外雙重壓力,在此背景下哈國能源部提出了新的能源發(fā)展規(guī)劃與目標。
一、哈薩克斯坦能源主要立法及發(fā)展階段
(一)哈薩克斯坦能源立法
哈國能源領域的法律制度主要為《礦產資源及礦產資源利用法典》(以下簡稱新資源法典)。此外,在哈國《投資法》《稅法》《民事訴訟法》等法律中也有相關內容。2018年6月28日,哈國最新頒布的新資源法典生效,該法典是目前哈國能源領域最基礎的法律,發(fā)揮著普遍的指導作用。
哈國新資源法典包括10個部分35章278條,分別是總則;地質礦產資源的利用;安全利用礦產資源;礦產資源利用領域的國家機關;與資源利用有關的爭議、違反資源法的責任、資源利用與環(huán)境保護領域的國際合作;礦產資源地質研究;油氣勘探;鈾礦開采;固體礦產資源勘探與開采;礦產資源利用空間、手工采金業(yè)及最終和過渡條款等。其立法目的是保障哈國礦產資源基礎的可持續(xù)發(fā)展,以促進國家經濟增長和社會福利。立法目的主要是保護國家地下資源的所有權,執(zhí)行國家政策,調節(jié)地下資源利用領域的關系,維護國家、公民的利益,保障地下資源使用者的權利,為吸引礦產資源地質研究和礦產資源利用的投資創(chuàng)造條件等。
新資源法典確立了哈國能源領域一些重要的原則:國家礦產資源基金的合理管理原則,指為了國家經濟增長和社會福利,授予礦產資源使用權,要求要物盡其用,對礦產資源的資金投資要審慎決定;保證礦產資源利用的生態(tài)安全原則,要求盡可能避免對環(huán)境的破壞,在使用地下資源時應當以無害環(huán)境的方式進行,并采取措施防止對礦產資源的污染,減少對環(huán)境的有害影響;最大限度簡化礦產資源使用礦權發(fā)放審批程序,實施“先到先得”原則[2];礦產資源利用者誠信原則,指礦產資源利用者在對礦產資源利用面對國家監(jiān)督時,如果符合法律的形式要求,應當推定其行為誠信;獲得礦產資源利用領域的信息原則,要求國家應當確保公眾可以獲得除本法典或哈國其他法律另有規(guī)定外的礦產資源利用領域信息;礦產資源利用條件的穩(wěn)定性原則,因為礦產資源的開采主要是采用地下開采的方式,因此在地形復雜或其他情形下,應當盡量保證地表的穩(wěn)定性。
(二)哈薩克斯坦能源立法的發(fā)展階段
能源在哈國的經濟中占據(jù)十分重要的地位。哈國政府對于能源的立法工作非常重視。其獨立至今共經歷了三個時期,即從單一調控模式到雙重調控模式再回到單一調控模式。其中,2018年新資源法典的頒布可以說是哈國能源立法歷程的里程碑。
1.單一調控階段
哈國獨立后于1992年出臺了《哈薩克斯坦共和國礦產資源法》(以下簡稱《礦產資源法》),開啟了油氣資源單一的法律調控模式,這部法律的頒布意味著哈國在油氣領域開始有法可依。制定該法律的目的是調整礦產資源的所有權、開發(fā)、加工,利用和地質研究,保護礦產資源、企業(yè)、組織、團體和公民的權利,加強在這一領域的立法工作[3]。它的主要內容規(guī)定了礦產資源的使用者、使用者的義務、使用的期限、爭議的解決方式等。這一時期哈國油氣領域的法律制度還顯得較為單一,不盡完善。
2.雙重調控階段
1995年6月,哈國頒布了《哈薩克斯坦共和國石油法》(以下簡稱《石油法》)。隨著《石油法》頒布,哈國的能源資源法律制度調控的目標自然分為石油和其他資源,可以理解為哈國進入了雙重調控模式時期。這部法律將石油作為一種具有戰(zhàn)略意義的資源被單獨列出,強調了石油在哈國地位的重要性。該法主要規(guī)定了石油許可證的發(fā)放、石油開采、礦產資源的保護。其中還規(guī)定了哈薩克斯坦共和國擁有按照國際市場價格向外國的礦產利用者或本國非國營的礦產利用者收購他們份額內石油的優(yōu)先權等[4]。
《石油法》是一部相對完整的法律,包含了對國家利益、投資者的權利、外國投資者的法律保護等。1996年1月27日,哈國頒布了《礦產資源及礦產資源利用法》,該法是哈國現(xiàn)行的礦產資源法律中最重要的法律之一,其取代了1992年的《礦產資源法》,于1999年9月1日起生效[5],包括總則、地下資源利用管理機關、地下資源環(huán)境保護、人身及人員安全等主要內容。隨著社會環(huán)境的變化,哈國政府對《石油法》和《礦產資源法》都進行了相應的修改,例如《礦產資源法》,它先后經歷了1999年、2004年、2005年、2006年、2007年五次修正完善。
3.重回單一調控階段
2010年,哈薩克斯坦修訂了《礦產資源及礦產資源利用法》,該法取代了之前的《石油法》和舊的《地下資源法》,新的《礦產資源及礦產利用法》規(guī)定了地下資源使用者在對哈薩克斯坦國家經濟利益或國家安全造成實質影響的情況下,國家有權單方面修改地下資源使用協(xié)議的條款,國家不再簽訂地下資源開放方面的產品分成協(xié)議。目前,僅容許外資在國家勘探和生產方面進行合作,但是對于該法頒布之前簽署的協(xié)議不具有溯及力[6]。哈國政府于2011年宣布,1995年的《石油法》和1996年的《礦產資源及礦產利用法》不再具有法律效力。由此,我們不難看出,在哈國油氣資源的對外合作中,哈方越來越急于獲得主動權和話語權。該法律的頒布使哈國在能源領域的各個單行法集合統(tǒng)一起來,由雙重調控模式重回單一調控模式。直至2018年頒布了《礦產資源及礦產資源利用法典》,均是對單一調控模式的加強。
二、哈薩克斯坦能源法律制度主要內容
(一)礦產資源的使用權制度
1.使用權的獲得
哈國2018年頒布的《礦產資源及礦產資源利用法典》(以下簡稱新資源法典)明確了礦產資源的使用權是一項不可分割的物權,權利主體可以是自然人也可以是法人;使用權人可以是一個以上的人,在這種情況下使用權是共有的形式。將使用權同時授予兩人以上的,在轉讓使用權份額時,兩人根據(jù)其份額對使用權共同所有,所有權關系由哈國民法進行調整。礦產資源使用權通常通過申請資源利用許可證和簽署資源利用合同這兩種方式產生。資源使用權的取得方式有政府授予、通過民事法律行為進行使用權份額的轉移、法人改組時的繼承三種。該礦產資源使用權受法律保護,除了新資源法和哈國其他法律的特別規(guī)定外,任何人不可剝奪礦產資源使用權,該權利隨合同或者許可證的終止而終止。
另外,礦產資源使用權許可證的取得需經相關人員主動申請,申請表由主管當局批準。一個許可證只適用于一個資源區(qū)域,但除法律特殊規(guī)定外,一個主體可以申請數(shù)量不限的資源許可證,許可證的終止和無效情形由新資源法典明確規(guī)定。礦產資源利用合同簽訂時,其內容、履行和終止程序都由新資源法典規(guī)定,合同雙方一方為代表哈國的主管機關,一方為資源使用者。
2.使用權的轉讓
新資源法典規(guī)定,使用權主體可以轉讓其權利份額。通過民事法律行為或者哈國法律規(guī)定的其他情形轉讓使用權的,可以發(fā)生礦產資源使用權的轉移,但是持有固體礦產勘察許可證、礦產資源地質研究許可證等在有效期第一年內的禁止轉讓。礦產資源使用權的轉移以變更許可證或者相應的變更資源利用合同的方式進行。使用權持有人和購買人需聯(lián)合向許可證的頒發(fā)機關或合同簽訂的國家機關提出申請,辦理許可證變更或者資源利用合同變更的文件。主管機關在收到申請的7個工作日內可換發(fā)許可證或簽訂補充合同,也可拒絕換發(fā),但要說明理由,申請人可以在收到通知結果的10日內提出上訴。
3.使用權的抵押
新資源法典規(guī)定礦產資源使用權可以按照該法典規(guī)定的程序和條件進行抵押,但是法典規(guī)定不得抵押的除外。對法典規(guī)定可以抵押的礦產資源使用權進行抵押時,嚴格在授予該權利的國家機關進行登記,抵押的效力自登記時發(fā)生,抵押登記的程序以哈國不動產抵押程序為準。
(二)能源主管機關、管理機關
哈國地下資源的所有權屬于國家,哈國政府根據(jù)其所有的資源的種類和重要性不同,分別確定了相應專業(yè)的國家管理機關進行管理。
1.哈國政府及主管機關
哈國政府是資源管理的最高級別的機關,其職責和權利較為籠統(tǒng),負責管理所有資源利用領域的事務,主要包括制定資源利用領域的國家政策的基本方向,以及實施政策的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術措施,如為保障國家安全、人民生命健康安全及保護環(huán)境,對地下資源的利用規(guī)定限制和禁止;確認地下資源戰(zhàn)略清單;履行《憲法》、本法典、其他法律和哈國總統(tǒng)法令賦予的職能。
為了落實哈國政府制定的相關政策,代表國家保護其在地下資源領域的利益,哈國政府還專門確定了各資源領域作為中央執(zhí)行機關的主管機關。主管機關代表哈國利益,其主要職能為:制定和批準國家地下資源基金管理方案;依據(jù)本法典的規(guī)定制定和批準地下資源利用領域的法律文件;授予和終止勘探和開采碳氫化合物、鈾礦,勘探和開采固體礦產資源的使用權;監(jiān)督地下資源的利用者遵守碳氫化合物和鈾礦開采合同條款,以及固體礦產勘探和開采許可證條款等。
2.其他專業(yè)管理機構
對應主管機關,哈國還有專門的礦產資源專業(yè)管理機關。哈國對于礦產資源的管理機關分類較為細化,主要有固體礦產領域的全權管理機構、碳氫化合物領域的管理機構、鈾礦開采授權管理機構、地下資源研究授權機構等。這些專業(yè)機構的職權與之特定的領域相對應,按照哈國《憲法》、本法典、哈國其他法律和哈國總統(tǒng)法令的規(guī)定執(zhí)行國家政策,規(guī)范和監(jiān)督各自領域的業(yè)務。這種精細專業(yè)的分類管理,在很大程度上簡化了手續(xù),方便哈國開展能源的利用與合作。
(三)國家優(yōu)先購買制度
新資源法典中規(guī)定了國家在能源領域的優(yōu)先購買制度,即在新簽訂和新資源法典頒布之前簽訂的資源利用合同中,依照哈國法律或者合同享有優(yōu)先權的個人和組織,對于所轉讓的地下資源戰(zhàn)略地段的使用權,以及在有組織的證券和其他有價證券市場上發(fā)行的股票,國家享有優(yōu)先購買權。國家的優(yōu)先權利適用于在有組織的證券市場首次發(fā)行和發(fā)行過的股票和隨后向他人轉讓的股票、石油地質儲量超過5000萬噸或天然氣地質儲量超過50億立方米的戰(zhàn)略區(qū)域、位于里海的哈國部分領域、含鈾礦床的區(qū)域等。
(四)能源安全開發(fā)利用制度
新資源法典規(guī)定的地下資源的安全開發(fā)利用制度,包含資源開采利用時的生態(tài)安全,具體為:地下資源利用業(yè)務,包括生產項目和其他項目的預測、規(guī)劃和設計,應當符合哈國環(huán)境法律的要求。在哈國環(huán)境法律沒有相關規(guī)定的情況下,禁止在沒有相應的環(huán)境許可證或國家環(huán)境鑒定結論的情況下進行資源利用作業(yè);資源開發(fā)時的工業(yè)安全,在作業(yè)時應當符合哈國對工業(yè)安全的要求,資源利用者有保證遵守哈國法律規(guī)定的安全施工規(guī)則和標準,并采取預防和消除事故、職業(yè)病的措施。同時,禁止威脅人的生命健康、對自然人和法人造成物質損失的地下作業(yè)。哈國政府對資源安全開發(fā)利用的規(guī)定,體現(xiàn)其對環(huán)境和人的生命健康保護問題的重視。
三、哈薩克斯坦能源法律制度的特點
哈國能源法律每一次的頒布和修訂都是對社會和經濟發(fā)展變化的反映,是對實踐中發(fā)現(xiàn)的問題和不足的完善。新資源法典是對之前各部能源立法的整合和創(chuàng)新,以法典的形式呈現(xiàn),頗具特色。
(一)重視與遵守國際規(guī)則,以有利于開展國際合作
哈國的能源利用主要是通過國際合作的方式進行。就新資源法典的內容來看,一個顯著特點就是哈國政府助推其法律國際化,這對其開展國際合作提供了便捷的政策支持,客觀上有利于進行國家間的交流與合作。新資源法開宗明義地指出:如果哈薩克斯坦共和國批準的國際條約規(guī)定了與本法典不同的規(guī)則,適用國際條約的規(guī)則。隨著世界一體化進程加快和“一帶一路”倡議的實施,哈國的國際能源合作越發(fā)頻繁。只有不故步自封,提供更多可行的法律支持才能吸引更多的投資者,因此對于國際規(guī)則的重視與遵守就顯得尤為重要。
(二)法律制度修改頻繁,以盡力貼近國際能源市場變化
哈國經濟發(fā)展迅速,法律作為上層建筑要適應經濟基礎的變化并對其起指導作用。哈國《礦產資源法》頒布以來,為了使其適應不斷變化發(fā)展的能源市場,歷經了多次的修改和補充。特別是2015年哈國貨幣大幅貶值,急需國家對產業(yè)結構做出調整,以提高抗風險的能力。新資源法典對這些問題做出了相應的回應,繼續(xù)支持“哈薩克斯坦含量”,以保護本國企業(yè),提高本國產品的競爭力,對應對國際風險提供了法律支持。2019年,在新冠肺炎疫情的沖擊下,哈國的能源合作也遭受了重創(chuàng),哈國政府于2021年7月再次對新資源法典作出調整。哈國政府根據(jù)能源市場的變化不斷對其能源法律制度進行修改,有助于其融入并拓寬國際市場,給疲軟的經濟注入活力。
(三)新資源法典內容全面,實體法與程序法合為一體,適用性強
新資源法典內容全面,涵蓋了能源領域方方面面的內容。既有立法的目的、意義、原則這些指導性的規(guī)定和能源領域基礎概念的界定,也有能源種類的明確分類并確定了相應不同的管理機關,又有能源開發(fā)利用申請的主體、申請的不同方式、申請的程序等可能發(fā)生的權利義務關系,從權利的獲得、發(fā)生爭議時的解決到權利的終止均有明確的規(guī)定。不難看出,新資源法典體現(xiàn)著哈國對能源的重視和立法的審慎態(tài)度。作為能源領域的基礎法,新資源法典語言文字簡潔,內容基礎廣泛,實體規(guī)范和程序規(guī)范合并一體,不論是對投資者還是哈國普通公民來說,都有利于對法律的了解和把握,具有很強的適用性。
(四)能源分類專業(yè)細化,管理部門權責清晰
新資源法典中對能源種類的細致劃分,可以說是哈國能源立法技術進步的一個很重要的體現(xiàn)。能源是一個集合名詞,包含著很多的種類,能源領域涉及的對象及開發(fā)利用本身就紛繁復雜,具有很強的專業(yè)性。在新資源法典中對能源的種類和利用方式做出了專業(yè)細致的劃分,并確定了不同的管理機構。如碳氫化合物管理機構、鈾礦管理機構、固體礦產資源管理機構、地質研究管理機構等,這些機構的職權有明確的法律規(guī)定,權責清楚。新資源法典不僅僅對能源的種類做出了分類,還根據(jù)資源種類的不同分別規(guī)定了各類資源的利用條件和哈國政府對各類不同的資源所持的不同態(tài)度和政策,便于本國和外國投資者了解。
四、哈薩克斯坦能源法律制度變化發(fā)展的趨勢
(一)完善風險預警制度,以提升風險防范能力
當今世界,全球經濟一體化加速推進,各個國家和地區(qū)間的經濟聯(lián)系越來越緊密。新冠肺炎疫情的暴發(fā)使得全球經濟陷入低迷,為了防止疫情蔓延,許多國家采取的“封國封城”、關閉邊界等措施導致國際石油市場萎縮,國際原油價格暴跌。哈國國內的疫情防控措施導致哈國石油產品消費減少,加上與之相鄰國家的疫情防控也使得哈國油氣出口量大幅減少。2020年1月以來,法國、瑞士、意大利等國家降低了對哈國石油的進口,導致哈國損失大約8.63億美元。2022年1月,哈國突然爆發(fā)嚴重的內亂,據(jù)相關媒體報道該事件的一部分原因是哈國液化氣儲量不能滿足本國需求,哈國政府企圖通過大幅漲價的方式緩解該現(xiàn)狀,引發(fā)了群眾的不滿和反抗的情緒[7]。目前來看,哈國能源法律制度的風險預警制度不夠,甚至缺失,是不符合哈國國家安全戰(zhàn)略的。因此需要哈國政府充分考慮可能發(fā)生的種種情況,不僅對已然的情況作出法律規(guī)制,還需盡量考量可能發(fā)生的狀況作出相應的前置性規(guī)定,制定完善的風險預警制度,在發(fā)生緊急情況時可以及時有效地提供應對手段,防患于未然。
(二)聚焦可再生能源開發(fā)利用制度,推動向低碳經濟轉型為了應對氣候變化,目前已有約60個國家確定了實現(xiàn)“碳中和”目標,為實現(xiàn)這一目標,全球的能源行業(yè)正處于加速轉型階段[8],2009年哈國政府出臺了《支持利用可再生能源法》。2021年2月26日,哈國宣布將制定新的《可代替能源法》,考慮建立基于可再生能源的綠色經濟發(fā)展模式,并宣布到2060年實現(xiàn)碳中和的目標[9]。基于此,哈國政府更新了可再生能源的目標:到2030年將可再生能源在發(fā)電領域的比重從之前的10%上調至15%。能源的穩(wěn)定供應和生態(tài)環(huán)境的改善是哈國政府的優(yōu)先要務,而造成哈國環(huán)境污染的很大一部分原因就是能源的開發(fā)利用,比如溫室氣體排放的主要來源就是能源行業(yè)。目前,哈國主要經濟來源依靠的還是石油、天然氣、鈾礦、煤炭等化石能源,僅就發(fā)電來看,哈國70%的發(fā)電量來源于煤炭發(fā)電,使用煤炭發(fā)電對環(huán)境帶來的危害可想而知??梢姕p輕對原始化石能源的依賴,注重清潔能源的開發(fā)利用是走綠色發(fā)展模式的最佳道路。哈國能源部于2021年批準了多個可再生能源項目,并決定投放大量資金在可再生能源領域,這表明了哈國政府發(fā)展可再生能源的強烈意愿。因此,哈國政府需要結合實際情況的變化及時修改完善相關法律制度,為實現(xiàn)該目標提供法律支持。
(三)積極消除國際合作的壁壘,推進投資合作深入展開
2018年6月,新資源法典的頒布標志哈國能源立法開始與國際接軌,為開展國際合作提供了更加完善的法律保障。近幾年,雖然哈國與中國、美國、俄羅斯等國的能源國際合作愈發(fā)緊密,但是哈國經濟發(fā)展仍未達預期,很不景氣。為了提升其能源開發(fā)利用技術水平和緩解國內就業(yè)壓力,哈國政府在投資經營、勞動力準入、利潤分配和資源使用規(guī)則等方面對外商投資設置了相應的壁壘,在國際合作方面出現(xiàn)了一定的倒退。如哈國對外國工人的勞務管理更加嚴格,規(guī)定外國投資商與其簽訂合同時需簽訂一份利潤超額協(xié)議,土地使用也規(guī)定只有十年的期限等,而礦業(yè)投資的特點是前期投資大,收益見效慢,這些對投資商限制的規(guī)定在一定程度上不利于開展國際合作。合作是維持經濟利益的長遠之舉,哈國政府需要借鑒國際相關立法加強其法律制度的國際化程度,更加遵守國際規(guī)則,為深入開展國際合作保駕護航。
(四)不斷拓寬法律調整范圍,構建完整的能源產業(yè)鏈
傳統(tǒng)能源的開發(fā)利用一直是哈國經濟發(fā)展的重點,隨著經濟的發(fā)展和科學水平的提高,能源的利用方式不再限于簡單的開采加工,哈國政府要多在能源利用產業(yè)鏈上下功夫,充分利用能源儲量豐富這一優(yōu)勢開發(fā)出更多能源的周邊產品穩(wěn)定其經濟發(fā)展。哈國能源部于2021年推出了《2024年前的能源發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》,該規(guī)劃指出2021—2023哈國政府將大力扶持油氣行業(yè),推動油氣產業(yè)向高附加值產品出口導向型企業(yè)轉變[10]。開發(fā)油氣的高附加值產品,如通過化工產業(yè)鏈的延伸可生產出丁二醇、乙二醇等,而這產品也是一些高檔紡織品、高彈力針織品的主要原材料[11],這些產品在醫(yī)學、化妝品領域也被廣泛使用,這表明油氣領域除了傳統(tǒng)的利用方式外還潛藏著巨大的經濟價值。高附加值產品的開發(fā)是一項需要高新技術人才的項目,新資源法典主要調整的是對石油、天然氣、鈾礦、碳氫化合物等能源以傳統(tǒng)利用方式而產生的一系列法律關系,所以哈國政府需要相應的拓寬能源法律制度的調整對象,通過法律手段鼓勵本地人才的培養(yǎng)和國際人才的引進,增設多種能源開發(fā)利用方式,助力更加穩(wěn)健順利地實現(xiàn)企業(yè)轉型,構建完整的能源產業(yè)鏈。
(五)關注國內市場主體權益保護,平衡經濟利益和能源安全
哈國能源嚴重依賴出口市場,能源行業(yè)是哈國經濟發(fā)展和財政收入的主要來源。哈國政府一直采取的是大力鼓勵投資,積極開展能源外貿的政策,但是隨著哈國經濟的快速發(fā)展,其本身的能源需求也大幅增長,出現(xiàn)了國內市場主體的能源需求得不到滿足的情況。目前,某些領域能源供給已經出現(xiàn)較為嚴重的問題,甚至對本國居民的發(fā)電、取暖等日常生活有了嚴重的影響。“安全是發(fā)展的前提,發(fā)展是安全的保障”,這兩者不可顧此失彼,因此,哈國秉持“油氣立國”的宗旨,將保持油氣行業(yè)持續(xù)的出口潛力,確保油氣開采利用和風險之間的平衡,確保能源銷售所得與基礎設施建設平衡貫徹到法律制度中就顯得尤為重要與緊迫。相信其通過不斷完善能源法律制度,能源利用利益與能源安全的平衡問題也會很好的解決。
五、結語
能源的開發(fā)利用是哈國的經濟支柱,哈國自獨立至今一直致力于完善其能源利用的相關法律并取得了積極的成果。當今世界全球化進程加快,各國之間的聯(lián)系越發(fā)頻繁,哈國也與很多國家建立了能源合作伙伴關系。自2018年開始,其能源法律制度逐漸與國際相接軌,呈現(xiàn)出了重視與遵守國際規(guī)則、貼近國際能源市場變化、內容覆蓋面廣、能源分類專業(yè)細化、管理部門權責清晰等特點。當下哈國出現(xiàn)的經濟困難,給哈國政府提出了新的要求,哈國政府只有順應和制定能源發(fā)展的新要求與新目標,不斷完善風險預警制度,聚焦可再生能源開發(fā)利用,構建完整的能源產業(yè)鏈,平衡經濟利益和能源安全,不斷完善能源法律制度,才有可能走出困境,邁入新的經濟發(fā)展階段。
一、哈薩克斯坦能源主要立法及發(fā)展階段
(一)哈薩克斯坦能源立法
哈國能源領域的法律制度主要為《礦產資源及礦產資源利用法典》(以下簡稱新資源法典)。此外,在哈國《投資法》《稅法》《民事訴訟法》等法律中也有相關內容。2018年6月28日,哈國最新頒布的新資源法典生效,該法典是目前哈國能源領域最基礎的法律,發(fā)揮著普遍的指導作用。
哈國新資源法典包括10個部分35章278條,分別是總則;地質礦產資源的利用;安全利用礦產資源;礦產資源利用領域的國家機關;與資源利用有關的爭議、違反資源法的責任、資源利用與環(huán)境保護領域的國際合作;礦產資源地質研究;油氣勘探;鈾礦開采;固體礦產資源勘探與開采;礦產資源利用空間、手工采金業(yè)及最終和過渡條款等。其立法目的是保障哈國礦產資源基礎的可持續(xù)發(fā)展,以促進國家經濟增長和社會福利。立法目的主要是保護國家地下資源的所有權,執(zhí)行國家政策,調節(jié)地下資源利用領域的關系,維護國家、公民的利益,保障地下資源使用者的權利,為吸引礦產資源地質研究和礦產資源利用的投資創(chuàng)造條件等。
新資源法典確立了哈國能源領域一些重要的原則:國家礦產資源基金的合理管理原則,指為了國家經濟增長和社會福利,授予礦產資源使用權,要求要物盡其用,對礦產資源的資金投資要審慎決定;保證礦產資源利用的生態(tài)安全原則,要求盡可能避免對環(huán)境的破壞,在使用地下資源時應當以無害環(huán)境的方式進行,并采取措施防止對礦產資源的污染,減少對環(huán)境的有害影響;最大限度簡化礦產資源使用礦權發(fā)放審批程序,實施“先到先得”原則[2];礦產資源利用者誠信原則,指礦產資源利用者在對礦產資源利用面對國家監(jiān)督時,如果符合法律的形式要求,應當推定其行為誠信;獲得礦產資源利用領域的信息原則,要求國家應當確保公眾可以獲得除本法典或哈國其他法律另有規(guī)定外的礦產資源利用領域信息;礦產資源利用條件的穩(wěn)定性原則,因為礦產資源的開采主要是采用地下開采的方式,因此在地形復雜或其他情形下,應當盡量保證地表的穩(wěn)定性。
(二)哈薩克斯坦能源立法的發(fā)展階段
能源在哈國的經濟中占據(jù)十分重要的地位。哈國政府對于能源的立法工作非常重視。其獨立至今共經歷了三個時期,即從單一調控模式到雙重調控模式再回到單一調控模式。其中,2018年新資源法典的頒布可以說是哈國能源立法歷程的里程碑。
1.單一調控階段
哈國獨立后于1992年出臺了《哈薩克斯坦共和國礦產資源法》(以下簡稱《礦產資源法》),開啟了油氣資源單一的法律調控模式,這部法律的頒布意味著哈國在油氣領域開始有法可依。制定該法律的目的是調整礦產資源的所有權、開發(fā)、加工,利用和地質研究,保護礦產資源、企業(yè)、組織、團體和公民的權利,加強在這一領域的立法工作[3]。它的主要內容規(guī)定了礦產資源的使用者、使用者的義務、使用的期限、爭議的解決方式等。這一時期哈國油氣領域的法律制度還顯得較為單一,不盡完善。
2.雙重調控階段
1995年6月,哈國頒布了《哈薩克斯坦共和國石油法》(以下簡稱《石油法》)。隨著《石油法》頒布,哈國的能源資源法律制度調控的目標自然分為石油和其他資源,可以理解為哈國進入了雙重調控模式時期。這部法律將石油作為一種具有戰(zhàn)略意義的資源被單獨列出,強調了石油在哈國地位的重要性。該法主要規(guī)定了石油許可證的發(fā)放、石油開采、礦產資源的保護。其中還規(guī)定了哈薩克斯坦共和國擁有按照國際市場價格向外國的礦產利用者或本國非國營的礦產利用者收購他們份額內石油的優(yōu)先權等[4]。
《石油法》是一部相對完整的法律,包含了對國家利益、投資者的權利、外國投資者的法律保護等。1996年1月27日,哈國頒布了《礦產資源及礦產資源利用法》,該法是哈國現(xiàn)行的礦產資源法律中最重要的法律之一,其取代了1992年的《礦產資源法》,于1999年9月1日起生效[5],包括總則、地下資源利用管理機關、地下資源環(huán)境保護、人身及人員安全等主要內容。隨著社會環(huán)境的變化,哈國政府對《石油法》和《礦產資源法》都進行了相應的修改,例如《礦產資源法》,它先后經歷了1999年、2004年、2005年、2006年、2007年五次修正完善。
3.重回單一調控階段
2010年,哈薩克斯坦修訂了《礦產資源及礦產資源利用法》,該法取代了之前的《石油法》和舊的《地下資源法》,新的《礦產資源及礦產利用法》規(guī)定了地下資源使用者在對哈薩克斯坦國家經濟利益或國家安全造成實質影響的情況下,國家有權單方面修改地下資源使用協(xié)議的條款,國家不再簽訂地下資源開放方面的產品分成協(xié)議。目前,僅容許外資在國家勘探和生產方面進行合作,但是對于該法頒布之前簽署的協(xié)議不具有溯及力[6]。哈國政府于2011年宣布,1995年的《石油法》和1996年的《礦產資源及礦產利用法》不再具有法律效力。由此,我們不難看出,在哈國油氣資源的對外合作中,哈方越來越急于獲得主動權和話語權。該法律的頒布使哈國在能源領域的各個單行法集合統(tǒng)一起來,由雙重調控模式重回單一調控模式。直至2018年頒布了《礦產資源及礦產資源利用法典》,均是對單一調控模式的加強。
二、哈薩克斯坦能源法律制度主要內容
(一)礦產資源的使用權制度
1.使用權的獲得
哈國2018年頒布的《礦產資源及礦產資源利用法典》(以下簡稱新資源法典)明確了礦產資源的使用權是一項不可分割的物權,權利主體可以是自然人也可以是法人;使用權人可以是一個以上的人,在這種情況下使用權是共有的形式。將使用權同時授予兩人以上的,在轉讓使用權份額時,兩人根據(jù)其份額對使用權共同所有,所有權關系由哈國民法進行調整。礦產資源使用權通常通過申請資源利用許可證和簽署資源利用合同這兩種方式產生。資源使用權的取得方式有政府授予、通過民事法律行為進行使用權份額的轉移、法人改組時的繼承三種。該礦產資源使用權受法律保護,除了新資源法和哈國其他法律的特別規(guī)定外,任何人不可剝奪礦產資源使用權,該權利隨合同或者許可證的終止而終止。
另外,礦產資源使用權許可證的取得需經相關人員主動申請,申請表由主管當局批準。一個許可證只適用于一個資源區(qū)域,但除法律特殊規(guī)定外,一個主體可以申請數(shù)量不限的資源許可證,許可證的終止和無效情形由新資源法典明確規(guī)定。礦產資源利用合同簽訂時,其內容、履行和終止程序都由新資源法典規(guī)定,合同雙方一方為代表哈國的主管機關,一方為資源使用者。
2.使用權的轉讓
新資源法典規(guī)定,使用權主體可以轉讓其權利份額。通過民事法律行為或者哈國法律規(guī)定的其他情形轉讓使用權的,可以發(fā)生礦產資源使用權的轉移,但是持有固體礦產勘察許可證、礦產資源地質研究許可證等在有效期第一年內的禁止轉讓。礦產資源使用權的轉移以變更許可證或者相應的變更資源利用合同的方式進行。使用權持有人和購買人需聯(lián)合向許可證的頒發(fā)機關或合同簽訂的國家機關提出申請,辦理許可證變更或者資源利用合同變更的文件。主管機關在收到申請的7個工作日內可換發(fā)許可證或簽訂補充合同,也可拒絕換發(fā),但要說明理由,申請人可以在收到通知結果的10日內提出上訴。
3.使用權的抵押
新資源法典規(guī)定礦產資源使用權可以按照該法典規(guī)定的程序和條件進行抵押,但是法典規(guī)定不得抵押的除外。對法典規(guī)定可以抵押的礦產資源使用權進行抵押時,嚴格在授予該權利的國家機關進行登記,抵押的效力自登記時發(fā)生,抵押登記的程序以哈國不動產抵押程序為準。
(二)能源主管機關、管理機關
哈國地下資源的所有權屬于國家,哈國政府根據(jù)其所有的資源的種類和重要性不同,分別確定了相應專業(yè)的國家管理機關進行管理。
1.哈國政府及主管機關
哈國政府是資源管理的最高級別的機關,其職責和權利較為籠統(tǒng),負責管理所有資源利用領域的事務,主要包括制定資源利用領域的國家政策的基本方向,以及實施政策的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術措施,如為保障國家安全、人民生命健康安全及保護環(huán)境,對地下資源的利用規(guī)定限制和禁止;確認地下資源戰(zhàn)略清單;履行《憲法》、本法典、其他法律和哈國總統(tǒng)法令賦予的職能。
為了落實哈國政府制定的相關政策,代表國家保護其在地下資源領域的利益,哈國政府還專門確定了各資源領域作為中央執(zhí)行機關的主管機關。主管機關代表哈國利益,其主要職能為:制定和批準國家地下資源基金管理方案;依據(jù)本法典的規(guī)定制定和批準地下資源利用領域的法律文件;授予和終止勘探和開采碳氫化合物、鈾礦,勘探和開采固體礦產資源的使用權;監(jiān)督地下資源的利用者遵守碳氫化合物和鈾礦開采合同條款,以及固體礦產勘探和開采許可證條款等。
2.其他專業(yè)管理機構
對應主管機關,哈國還有專門的礦產資源專業(yè)管理機關。哈國對于礦產資源的管理機關分類較為細化,主要有固體礦產領域的全權管理機構、碳氫化合物領域的管理機構、鈾礦開采授權管理機構、地下資源研究授權機構等。這些專業(yè)機構的職權與之特定的領域相對應,按照哈國《憲法》、本法典、哈國其他法律和哈國總統(tǒng)法令的規(guī)定執(zhí)行國家政策,規(guī)范和監(jiān)督各自領域的業(yè)務。這種精細專業(yè)的分類管理,在很大程度上簡化了手續(xù),方便哈國開展能源的利用與合作。
(三)國家優(yōu)先購買制度
新資源法典中規(guī)定了國家在能源領域的優(yōu)先購買制度,即在新簽訂和新資源法典頒布之前簽訂的資源利用合同中,依照哈國法律或者合同享有優(yōu)先權的個人和組織,對于所轉讓的地下資源戰(zhàn)略地段的使用權,以及在有組織的證券和其他有價證券市場上發(fā)行的股票,國家享有優(yōu)先購買權。國家的優(yōu)先權利適用于在有組織的證券市場首次發(fā)行和發(fā)行過的股票和隨后向他人轉讓的股票、石油地質儲量超過5000萬噸或天然氣地質儲量超過50億立方米的戰(zhàn)略區(qū)域、位于里海的哈國部分領域、含鈾礦床的區(qū)域等。
(四)能源安全開發(fā)利用制度
新資源法典規(guī)定的地下資源的安全開發(fā)利用制度,包含資源開采利用時的生態(tài)安全,具體為:地下資源利用業(yè)務,包括生產項目和其他項目的預測、規(guī)劃和設計,應當符合哈國環(huán)境法律的要求。在哈國環(huán)境法律沒有相關規(guī)定的情況下,禁止在沒有相應的環(huán)境許可證或國家環(huán)境鑒定結論的情況下進行資源利用作業(yè);資源開發(fā)時的工業(yè)安全,在作業(yè)時應當符合哈國對工業(yè)安全的要求,資源利用者有保證遵守哈國法律規(guī)定的安全施工規(guī)則和標準,并采取預防和消除事故、職業(yè)病的措施。同時,禁止威脅人的生命健康、對自然人和法人造成物質損失的地下作業(yè)。哈國政府對資源安全開發(fā)利用的規(guī)定,體現(xiàn)其對環(huán)境和人的生命健康保護問題的重視。
三、哈薩克斯坦能源法律制度的特點
哈國能源法律每一次的頒布和修訂都是對社會和經濟發(fā)展變化的反映,是對實踐中發(fā)現(xiàn)的問題和不足的完善。新資源法典是對之前各部能源立法的整合和創(chuàng)新,以法典的形式呈現(xiàn),頗具特色。
(一)重視與遵守國際規(guī)則,以有利于開展國際合作
哈國的能源利用主要是通過國際合作的方式進行。就新資源法典的內容來看,一個顯著特點就是哈國政府助推其法律國際化,這對其開展國際合作提供了便捷的政策支持,客觀上有利于進行國家間的交流與合作。新資源法開宗明義地指出:如果哈薩克斯坦共和國批準的國際條約規(guī)定了與本法典不同的規(guī)則,適用國際條約的規(guī)則。隨著世界一體化進程加快和“一帶一路”倡議的實施,哈國的國際能源合作越發(fā)頻繁。只有不故步自封,提供更多可行的法律支持才能吸引更多的投資者,因此對于國際規(guī)則的重視與遵守就顯得尤為重要。
(二)法律制度修改頻繁,以盡力貼近國際能源市場變化
哈國經濟發(fā)展迅速,法律作為上層建筑要適應經濟基礎的變化并對其起指導作用。哈國《礦產資源法》頒布以來,為了使其適應不斷變化發(fā)展的能源市場,歷經了多次的修改和補充。特別是2015年哈國貨幣大幅貶值,急需國家對產業(yè)結構做出調整,以提高抗風險的能力。新資源法典對這些問題做出了相應的回應,繼續(xù)支持“哈薩克斯坦含量”,以保護本國企業(yè),提高本國產品的競爭力,對應對國際風險提供了法律支持。2019年,在新冠肺炎疫情的沖擊下,哈國的能源合作也遭受了重創(chuàng),哈國政府于2021年7月再次對新資源法典作出調整。哈國政府根據(jù)能源市場的變化不斷對其能源法律制度進行修改,有助于其融入并拓寬國際市場,給疲軟的經濟注入活力。
(三)新資源法典內容全面,實體法與程序法合為一體,適用性強
新資源法典內容全面,涵蓋了能源領域方方面面的內容。既有立法的目的、意義、原則這些指導性的規(guī)定和能源領域基礎概念的界定,也有能源種類的明確分類并確定了相應不同的管理機關,又有能源開發(fā)利用申請的主體、申請的不同方式、申請的程序等可能發(fā)生的權利義務關系,從權利的獲得、發(fā)生爭議時的解決到權利的終止均有明確的規(guī)定。不難看出,新資源法典體現(xiàn)著哈國對能源的重視和立法的審慎態(tài)度。作為能源領域的基礎法,新資源法典語言文字簡潔,內容基礎廣泛,實體規(guī)范和程序規(guī)范合并一體,不論是對投資者還是哈國普通公民來說,都有利于對法律的了解和把握,具有很強的適用性。
(四)能源分類專業(yè)細化,管理部門權責清晰
新資源法典中對能源種類的細致劃分,可以說是哈國能源立法技術進步的一個很重要的體現(xiàn)。能源是一個集合名詞,包含著很多的種類,能源領域涉及的對象及開發(fā)利用本身就紛繁復雜,具有很強的專業(yè)性。在新資源法典中對能源的種類和利用方式做出了專業(yè)細致的劃分,并確定了不同的管理機構。如碳氫化合物管理機構、鈾礦管理機構、固體礦產資源管理機構、地質研究管理機構等,這些機構的職權有明確的法律規(guī)定,權責清楚。新資源法典不僅僅對能源的種類做出了分類,還根據(jù)資源種類的不同分別規(guī)定了各類資源的利用條件和哈國政府對各類不同的資源所持的不同態(tài)度和政策,便于本國和外國投資者了解。
四、哈薩克斯坦能源法律制度變化發(fā)展的趨勢
(一)完善風險預警制度,以提升風險防范能力
當今世界,全球經濟一體化加速推進,各個國家和地區(qū)間的經濟聯(lián)系越來越緊密。新冠肺炎疫情的暴發(fā)使得全球經濟陷入低迷,為了防止疫情蔓延,許多國家采取的“封國封城”、關閉邊界等措施導致國際石油市場萎縮,國際原油價格暴跌。哈國國內的疫情防控措施導致哈國石油產品消費減少,加上與之相鄰國家的疫情防控也使得哈國油氣出口量大幅減少。2020年1月以來,法國、瑞士、意大利等國家降低了對哈國石油的進口,導致哈國損失大約8.63億美元。2022年1月,哈國突然爆發(fā)嚴重的內亂,據(jù)相關媒體報道該事件的一部分原因是哈國液化氣儲量不能滿足本國需求,哈國政府企圖通過大幅漲價的方式緩解該現(xiàn)狀,引發(fā)了群眾的不滿和反抗的情緒[7]。目前來看,哈國能源法律制度的風險預警制度不夠,甚至缺失,是不符合哈國國家安全戰(zhàn)略的。因此需要哈國政府充分考慮可能發(fā)生的種種情況,不僅對已然的情況作出法律規(guī)制,還需盡量考量可能發(fā)生的狀況作出相應的前置性規(guī)定,制定完善的風險預警制度,在發(fā)生緊急情況時可以及時有效地提供應對手段,防患于未然。
(二)聚焦可再生能源開發(fā)利用制度,推動向低碳經濟轉型為了應對氣候變化,目前已有約60個國家確定了實現(xiàn)“碳中和”目標,為實現(xiàn)這一目標,全球的能源行業(yè)正處于加速轉型階段[8],2009年哈國政府出臺了《支持利用可再生能源法》。2021年2月26日,哈國宣布將制定新的《可代替能源法》,考慮建立基于可再生能源的綠色經濟發(fā)展模式,并宣布到2060年實現(xiàn)碳中和的目標[9]。基于此,哈國政府更新了可再生能源的目標:到2030年將可再生能源在發(fā)電領域的比重從之前的10%上調至15%。能源的穩(wěn)定供應和生態(tài)環(huán)境的改善是哈國政府的優(yōu)先要務,而造成哈國環(huán)境污染的很大一部分原因就是能源的開發(fā)利用,比如溫室氣體排放的主要來源就是能源行業(yè)。目前,哈國主要經濟來源依靠的還是石油、天然氣、鈾礦、煤炭等化石能源,僅就發(fā)電來看,哈國70%的發(fā)電量來源于煤炭發(fā)電,使用煤炭發(fā)電對環(huán)境帶來的危害可想而知??梢姕p輕對原始化石能源的依賴,注重清潔能源的開發(fā)利用是走綠色發(fā)展模式的最佳道路。哈國能源部于2021年批準了多個可再生能源項目,并決定投放大量資金在可再生能源領域,這表明了哈國政府發(fā)展可再生能源的強烈意愿。因此,哈國政府需要結合實際情況的變化及時修改完善相關法律制度,為實現(xiàn)該目標提供法律支持。
(三)積極消除國際合作的壁壘,推進投資合作深入展開
2018年6月,新資源法典的頒布標志哈國能源立法開始與國際接軌,為開展國際合作提供了更加完善的法律保障。近幾年,雖然哈國與中國、美國、俄羅斯等國的能源國際合作愈發(fā)緊密,但是哈國經濟發(fā)展仍未達預期,很不景氣。為了提升其能源開發(fā)利用技術水平和緩解國內就業(yè)壓力,哈國政府在投資經營、勞動力準入、利潤分配和資源使用規(guī)則等方面對外商投資設置了相應的壁壘,在國際合作方面出現(xiàn)了一定的倒退。如哈國對外國工人的勞務管理更加嚴格,規(guī)定外國投資商與其簽訂合同時需簽訂一份利潤超額協(xié)議,土地使用也規(guī)定只有十年的期限等,而礦業(yè)投資的特點是前期投資大,收益見效慢,這些對投資商限制的規(guī)定在一定程度上不利于開展國際合作。合作是維持經濟利益的長遠之舉,哈國政府需要借鑒國際相關立法加強其法律制度的國際化程度,更加遵守國際規(guī)則,為深入開展國際合作保駕護航。
(四)不斷拓寬法律調整范圍,構建完整的能源產業(yè)鏈
傳統(tǒng)能源的開發(fā)利用一直是哈國經濟發(fā)展的重點,隨著經濟的發(fā)展和科學水平的提高,能源的利用方式不再限于簡單的開采加工,哈國政府要多在能源利用產業(yè)鏈上下功夫,充分利用能源儲量豐富這一優(yōu)勢開發(fā)出更多能源的周邊產品穩(wěn)定其經濟發(fā)展。哈國能源部于2021年推出了《2024年前的能源發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》,該規(guī)劃指出2021—2023哈國政府將大力扶持油氣行業(yè),推動油氣產業(yè)向高附加值產品出口導向型企業(yè)轉變[10]。開發(fā)油氣的高附加值產品,如通過化工產業(yè)鏈的延伸可生產出丁二醇、乙二醇等,而這產品也是一些高檔紡織品、高彈力針織品的主要原材料[11],這些產品在醫(yī)學、化妝品領域也被廣泛使用,這表明油氣領域除了傳統(tǒng)的利用方式外還潛藏著巨大的經濟價值。高附加值產品的開發(fā)是一項需要高新技術人才的項目,新資源法典主要調整的是對石油、天然氣、鈾礦、碳氫化合物等能源以傳統(tǒng)利用方式而產生的一系列法律關系,所以哈國政府需要相應的拓寬能源法律制度的調整對象,通過法律手段鼓勵本地人才的培養(yǎng)和國際人才的引進,增設多種能源開發(fā)利用方式,助力更加穩(wěn)健順利地實現(xiàn)企業(yè)轉型,構建完整的能源產業(yè)鏈。
(五)關注國內市場主體權益保護,平衡經濟利益和能源安全
哈國能源嚴重依賴出口市場,能源行業(yè)是哈國經濟發(fā)展和財政收入的主要來源。哈國政府一直采取的是大力鼓勵投資,積極開展能源外貿的政策,但是隨著哈國經濟的快速發(fā)展,其本身的能源需求也大幅增長,出現(xiàn)了國內市場主體的能源需求得不到滿足的情況。目前,某些領域能源供給已經出現(xiàn)較為嚴重的問題,甚至對本國居民的發(fā)電、取暖等日常生活有了嚴重的影響。“安全是發(fā)展的前提,發(fā)展是安全的保障”,這兩者不可顧此失彼,因此,哈國秉持“油氣立國”的宗旨,將保持油氣行業(yè)持續(xù)的出口潛力,確保油氣開采利用和風險之間的平衡,確保能源銷售所得與基礎設施建設平衡貫徹到法律制度中就顯得尤為重要與緊迫。相信其通過不斷完善能源法律制度,能源利用利益與能源安全的平衡問題也會很好的解決。
五、結語
能源的開發(fā)利用是哈國的經濟支柱,哈國自獨立至今一直致力于完善其能源利用的相關法律并取得了積極的成果。當今世界全球化進程加快,各國之間的聯(lián)系越發(fā)頻繁,哈國也與很多國家建立了能源合作伙伴關系。自2018年開始,其能源法律制度逐漸與國際相接軌,呈現(xiàn)出了重視與遵守國際規(guī)則、貼近國際能源市場變化、內容覆蓋面廣、能源分類專業(yè)細化、管理部門權責清晰等特點。當下哈國出現(xiàn)的經濟困難,給哈國政府提出了新的要求,哈國政府只有順應和制定能源發(fā)展的新要求與新目標,不斷完善風險預警制度,聚焦可再生能源開發(fā)利用,構建完整的能源產業(yè)鏈,平衡經濟利益和能源安全,不斷完善能源法律制度,才有可能走出困境,邁入新的經濟發(fā)展階段。