我國自貿(mào)試驗區(qū)“十三五”發(fā)展和“十四五”展望
來源：絲路印象
2024-07-19 17:34:00
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建設自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”）是新時代我國深化改革和擴大開放的戰(zhàn)略舉措。“十三五”期間,我國自貿(mào)區(qū)的數(shù)量增加、開放擴大、改革深化,為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展起到了重要作用。展望“十四五”,在國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局下,自貿(mào)區(qū)在對標國際、制度創(chuàng)新、要素配置、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面將發(fā)揮更大的引領(lǐng)作用。
一、“十三五”自貿(mào)區(qū)建設的進展與成效
“十三五”期間,自貿(mào)區(qū)建設既有我國在全球經(jīng)濟、貿(mào)易和投資中的比重持續(xù)上升、對外開放不斷擴大的有利條件,也面臨著全球貿(mào)易摩擦持續(xù)增多、貿(mào)易投資規(guī)則出現(xiàn)重大調(diào)整、經(jīng)貿(mào)談判中投資保護、金融開放、數(shù)據(jù)流動等新議題不斷出現(xiàn)的挑戰(zhàn)。在這種形勢下,自貿(mào)區(qū)建設在推進貿(mào)易和投資自由化便利化的同時,也在轉(zhuǎn)換政府職能、改革投資管理體制、促進貿(mào)易便利化、推動金融創(chuàng)新等多個領(lǐng)域開展試點并復制推廣經(jīng)驗,提升我國對外開放水平。在以商品流動為主的貿(mào)易開放的基礎上,自貿(mào)區(qū)建設提升以要素流動為主的投資開放的份量,并朝著以規(guī)則制定為標志的制度型開放努力,在推動我國高水平開放中的作用日益凸顯。
（一）自貿(mào)區(qū)數(shù)量增加,覆蓋不同區(qū)域和發(fā)展環(huán)境
“十三五”期間,我國增設14個自貿(mào)區(qū),自貿(mào)區(qū)達到18個,片區(qū)達到58個,從沿海省份擴大到中部、東北、西北、西南等各大區(qū)域,各片區(qū)所在的39個城市具有不同的經(jīng)濟規(guī)模、不同的發(fā)展水平、不同的開放程度、不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),試點覆蓋更加全面。
“十三五”期間,自貿(mào)區(qū)的改革任務主要集中在加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴大投資領(lǐng)域開放、轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式、深化金融開放創(chuàng)新等領(lǐng)域。5年來,第二批廣東、天津、福建3個自貿(mào)區(qū)總體方案確定的398項改革試點任務已基本實施,深化方案的369項改革試點任務實施率達到96%。2017年設立的遼寧等7個自貿(mào)區(qū)總體方案確定的1055項試點任務3年來已基本實施。
2013-2019年,自貿(mào)區(qū)累計有260項制度創(chuàng)新成果向全國復制推廣,包括6批（“十三五”期間5批）集中復制推廣143項改革經(jīng)驗,覆蓋投資管理、貿(mào)易便利化、服務業(yè)開放、金融創(chuàng)新、事中事后監(jiān)管、人力資源改革等多個領(lǐng)域。各部委自行復制推廣74項改革經(jīng)驗,商務部形成三批共43個“最佳實踐案例”。
（三）營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化,貿(mào)易便利化水平提升
建立準入前國民待遇加負面清單的外商投資管理模式,自貿(mào)區(qū)外商投資準入負面清單從2013版的190條縮短到2020年版30條。轉(zhuǎn)變政府職能,深化“放管服”改革,取消或大幅度放松各類準入限制,創(chuàng)新市場監(jiān)管的方式。從上海自貿(mào)區(qū)率先開展的“證照分離”改革試點已成為深化“放管服”改革的重要舉措。
在全國復制推廣的260項自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗中,76項屬于貿(mào)易便利化領(lǐng)域,占比29%。其中,國際貿(mào)易“單一窗口”普遍推廣,貨物狀態(tài)分配監(jiān)管、兩步申報通關(guān)監(jiān)管新模式、飛機船舶等大型設備融資租賃異地委托監(jiān)管等創(chuàng)新方式得到推廣,海關(guān)監(jiān)管信息平臺數(shù)據(jù)整合和共享范圍不斷擴大,口岸通關(guān)時間普遍得到較大幅度壓縮,通關(guān)效率大幅度提高,內(nèi)外貿(mào)同船運輸、起運港退稅等貿(mào)易便利化措施陸續(xù)推出。
（四）開放效應不斷擴大,輻射帶動作用逐步提升
國內(nèi)外市場主體持續(xù)進駐,部分自貿(mào)區(qū)總部經(jīng)濟集聚效應明顯,市場體系不斷完善,產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)日漸豐富,貿(mào)易投資規(guī)模持續(xù)增長,對周邊地區(qū)的輻射和帶動作用在逐步提升。2019年,18家自貿(mào)區(qū)落地外資企業(yè)6242家,利用外資1436億元,占全國比重超過15%。
根據(jù)差異化的戰(zhàn)略定位、資源優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)基礎,自貿(mào)區(qū)建設與國家重大戰(zhàn)略及區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合,明確重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)方向,形成了各具特色的特色產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。如上海自貿(mào)區(qū)推進上海國際經(jīng)濟中心、國際金融中心、國際貿(mào)易中心和國際航運中心建設,推動金融、服務及關(guān)鍵核心技術(shù)為突破口的前沿產(chǎn)業(yè)發(fā)展。浙江自貿(mào)區(qū)初步構(gòu)建了具有國際競爭力的油氣全產(chǎn)業(yè)鏈體系,累計集聚各類油氣企業(yè)超過6000家,成為全國油氣企業(yè)集聚度最高的地區(qū)。河南自貿(mào)區(qū)跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速,鄭州市已成為全國最大的進口化妝品、保健品跨境電商交易中心,交易額分別占全國的65%和50%。湖北自貿(mào)區(qū)著力打造集成電路、光電子信息、人工智能、生物醫(yī)藥和新能源汽車五大產(chǎn)業(yè)集群。
（六）發(fā)展形態(tài)邁向更高層次
2019年7月上海臨港新片區(qū)設立,提出打造更具國際市場影響力和競爭力的特殊經(jīng)濟功能區(qū)。2020年6月1日,中共中央、國務院發(fā)布《海南自由貿(mào)易港建設總體方案》,在海南全島實施貿(mào)易、投資、跨境資金流動、人員進出、運輸往來自由便利和數(shù)據(jù)安全有序流動,實施“零關(guān)稅、低稅率、簡稅制”。二、“十三五”自貿(mào)區(qū)金融的開放與創(chuàng)新.
“十三五”期間,人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局先后出臺多項支持自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新的指導意見,自貿(mào)區(qū)金融發(fā)展取得明顯成效。
（一）金融開放不斷擴大
2015年全國自貿(mào)區(qū)版外商投資準入負面清單中,對金融業(yè)的限制措施有14項,2017-2020年版分別下降到13項、3項、3項和0項。外資銀行、民營銀行、保險公司、融資租賃公司等一批金融機構(gòu)進駐,金融機構(gòu)進一步集聚。據(jù)統(tǒng)計,上海自貿(mào)區(qū)截至2019年7月持牌金融機構(gòu)達790家,金融服務企業(yè)7700家；廣東自貿(mào)區(qū)截至2018年末落戶金融企業(yè)68512家,新增金融企業(yè)1172家；天津自貿(mào)區(qū)2017-2018年新增金融機構(gòu)279家；福建自貿(mào)區(qū)2017-2018新增金融機構(gòu)174家。
國務院6批集中復制推廣的自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗中,涉及金融領(lǐng)域的有15項,占比達10.5%。人民銀行、外匯局、銀保監(jiān)會自行復制推廣的有15項,占總數(shù)的20.3%。在商務部發(fā)布的3批共43個最佳實踐案例中,金融領(lǐng)域的8個,占比18.6%。
金融創(chuàng)新成果豐富。截至2020年7月,上海自貿(mào)區(qū)先后發(fā)布10批130個金融創(chuàng)新案例；截至2019年末,廣東自貿(mào)區(qū)發(fā)布的4批202項制度創(chuàng)新案例中,金融領(lǐng)域51項,占比25.2%；天津自貿(mào)區(qū)發(fā)布9批73個金融創(chuàng)新案例；福建自貿(mào)區(qū)三個片區(qū)共發(fā)布4批159個金融創(chuàng)新案例?？缇橙谫Y、融資租賃、航運金融、供應鏈金融、綠色金融、中小企業(yè)融資、金融科技等多個領(lǐng)域均有創(chuàng)新案例,對實體經(jīng)濟支持力度提高。
（三）跨境資金流動便利程度提高
多個自貿(mào)區(qū)開展外匯管理改革的先行試點,經(jīng)常項目外匯收支管理進一步簡化,外商投資企業(yè)外匯資本金意愿結(jié)匯等一批經(jīng)驗被復制推廣到全國,跨境資金集中運營管理試點范圍擴大,上海、海南、天津、廣東等四個自貿(mào)區(qū)上線自由貿(mào)易賬戶體系。
跨境業(yè)務出現(xiàn)諸多創(chuàng)新亮點,尤其是緊鄰港澳的廣東自貿(mào)區(qū),實現(xiàn)跨境人民幣貸款、跨境雙向發(fā)債、跨境雙向人民幣資金池、跨境雙向股權(quán)投資和跨境金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?？缇惩度谫Y便利化水平不斷提升,推動廣東與港澳金融“機構(gòu)互設、資金互通、市場互連”,落地香港錢包互聯(lián)互通項目,開展粵港電子支票聯(lián)合結(jié)算、粵澳同城清算系統(tǒng)對接、跨境支付、跨境保險、跨境住房按揭等,極大便利港澳民生往來。
（四）有力推動人民幣國際化
自貿(mào)區(qū)人民幣跨境使用規(guī)模擴大,產(chǎn)品日益多樣化,推動人民幣國際化進程加快、市場化程度提高。截至2019年末,人民銀行自行復制推廣的7項試點經(jīng)驗全部是跨境人民幣業(yè)務領(lǐng)域。據(jù)統(tǒng)計,2019年上海自貿(mào)區(qū)人民幣跨境結(jié)算總額累計3.8萬億元,占全市39%,1064家企業(yè)發(fā)生雙向人民幣跨境資金池業(yè)務,收支總額1.94萬億元。
多個期貨交易所的人民幣計價和結(jié)算特定交易品種允許境外投資者參與交易,包括上海期貨交易所的上海能源交易中心的原油期貨、低硫燃料油期貨、20號膠期貨,上海黃金交易所的黃金國際板,大連商品交易所的鐵礦石期貨,鄭州商品交易所的PTA期貨,進一步豐富離岸人民幣的投資渠道,深化人民幣國際化中的投資功能。
（五）金融風險防控穩(wěn)健有效
金融風險防控是金融開放創(chuàng)新的底線。2015年、2017年設立的第二、三批自貿(mào)區(qū)總體方案中均有“建立健全金融風險防控體系”的任務措施?！笆濉逼陂g,自貿(mào)區(qū)沒有出現(xiàn)系統(tǒng)性或區(qū)域性的金融風險,達到了“放得開、管得住”的效果,并且取得了多項創(chuàng)新經(jīng)驗。如天津自貿(mào)區(qū)建立了租賃業(yè)全周期監(jiān)管機制,被列入第六批集中復制推廣經(jīng)驗清單。廣東自貿(mào)區(qū)建立金融風險評估預警、企業(yè)信用畫像和金融風險監(jiān)管“火眼”系統(tǒng),構(gòu)建線上線下多維度的風險監(jiān)管新模式。
三、深化自貿(mào)區(qū)改革需要處理好的幾個關(guān)系
從“十三五”期間的實踐來看,下一步深化自貿(mào)區(qū)改革需要處理好以下幾個關(guān)系：
（一）先行先試與依法授權(quán)的關(guān)系
與國外主要經(jīng)濟體自貿(mào)區(qū)“立法先行”的模式不同,我國自貿(mào)區(qū)基本上是在原有的法律和制度框架下進行改革探索,還是“境內(nèi)關(guān)內(nèi)”,只有上海等部分自貿(mào)區(qū)在部分法律條款的適用上進行了調(diào)整。隨著改革的不斷深入,越來越多的改革涉及到中央權(quán)限的海關(guān)、金融、稅收等領(lǐng)域和深層次的制度問題,需要系統(tǒng)性、集成性、基礎性的改革,需要多個部門的協(xié)同,需要中央（部委）授權(quán),需要法律調(diào)整甚至新的立法。如何處理好先行先試和依法授權(quán)的關(guān)系,如何建立必要的容錯機制,越來越重要。
（二）分兵突破與整體推進的關(guān)系
從全國的層面看,18個自貿(mào)區(qū)定位和任務重點不同,但很多改革任務和措施又相同,這是一種“分兵突破”的方式。從實踐結(jié)果來看,無論是六批集中推廣的143項經(jīng)驗,還是各部委自行推廣的74項經(jīng)驗,分散于各個領(lǐng)域,是一種“成熟一項、推廣一項”的思路。在這種模式下的制度創(chuàng)新,一是存在碎片化的特點,二是難度大、關(guān)鍵性的重大制度創(chuàng)新少,三是大部分制度創(chuàng)新是配套性、便利性的創(chuàng)新,四是單項創(chuàng)新多、集成創(chuàng)新相對較少。
強化整體推進,提高信息的完備性是重要基礎。目前除了海南是全島自貿(mào)港沿用現(xiàn)有的全省統(tǒng)計體系之外,其它自貿(mào)區(qū)尚未建立的單獨的自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計體系,沒有定期發(fā)布統(tǒng)計數(shù)據(jù),各自貿(mào)區(qū)的數(shù)據(jù)發(fā)布口徑不一,需要建立統(tǒng)一規(guī)范的自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計體系。
（三）改革創(chuàng)新與風險防范的關(guān)系
先行先試必然伴隨著風險,改革創(chuàng)新須在有效防控風險的前提下推進?！笆濉逼陂g出臺的多批自貿(mào)區(qū)總體方案和廣東、天津、福建三個自貿(mào)區(qū)進一步深化方案中均專門有防控風險的措施安排。海南自貿(mào)港和上海臨港新片區(qū)作為自貿(mào)區(qū)建設的前沿,其方案中關(guān)于風險防控的篇幅更多。
“十四五”期間,自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新更加深入,一些新領(lǐng)域的創(chuàng)新無先例可循,海南自貿(mào)港和上海臨港新片區(qū)等前沿地帶對標國際高水平的開放力度更大,再加上國內(nèi)國際經(jīng)濟環(huán)境日益復雜多變,更需要加強重大風險識別和系統(tǒng)性風險防控配套措施,必須統(tǒng)籌安排好開放節(jié)奏和進度,堅持穩(wěn)扎穩(wěn)打、步步為營,成熟一項推出一項。
（四）政策洼地與制度高地的關(guān)系
傳統(tǒng)的改革試點都是給予一些優(yōu)惠政策,通過優(yōu)惠政策形成“政策洼地”,吸引外來的投資和項目。但自貿(mào)區(qū)建設強調(diào)改革試點經(jīng)驗的可復制可推廣,強調(diào)通過制度創(chuàng)新來打造“制度高地”,注重投資管理模式、貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級、營商環(huán)境優(yōu)化等領(lǐng)域的制度創(chuàng)新,而不是給予稅收優(yōu)惠、財政補貼等。
從實踐看,第一、二批自貿(mào)區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展水平相對較高,產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)較多,經(jīng)濟外向程度高,又是先行試點,因此制度創(chuàng)新經(jīng)驗較多,對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用也比較明顯。之后幾批自貿(mào)區(qū)由于成立時間相對短,經(jīng)濟發(fā)展水平與第一、二批相比有差距,政策效應還有待于進一步發(fā)揮。在海南自貿(mào)港和上海臨港新片區(qū)“特殊經(jīng)濟功能區(qū)”,則給予了非常大力度的政策,尤其是海南自貿(mào)港給予了“零關(guān)稅、低稅率、簡稅制”、提高離島購物免稅額度等力度極大的稅收優(yōu)惠。
（五）金融產(chǎn)品創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系
自貿(mào)區(qū)的金融改革基本上是在現(xiàn)有的制度框架下進行,以產(chǎn)品和機構(gòu)層面的創(chuàng)新為多,主要是外資和民營金融機構(gòu)的進入、跨境資金池、跨境融資、融資租賃、資產(chǎn)證券化、航運金融、新保險險種等方面的創(chuàng)新。制度層面的創(chuàng)新主要集中在跨境業(yè)務方面,其中外匯管理便利化改革、人民幣跨境使用的經(jīng)驗復制也是最多的,自由貿(mào)易賬戶是重要的創(chuàng)新,但只在上海、海南、廣東、天津等4個自貿(mào)區(qū)上線。
之后,應在加大外匯管理改革、提升跨境業(yè)務便利化程度的同時,在海南自貿(mào)港、上海臨港新片區(qū)的具有特殊定位的自貿(mào)區(qū)（港）對標國際金融市場,加大金融制度創(chuàng)新突破的力度,尤其是在跨境資金流動自由、金融市場開放方面。
四、“十四五”自貿(mào)區(qū)建設展望
“十四五”期間,從國際上看,新冠疫情影響有可能常態(tài)化,世界經(jīng)濟和貿(mào)易增速持續(xù)放緩,全球產(chǎn)業(yè)鏈將收縮而增強區(qū)域化特征,世界貿(mào)易投資規(guī)則深度重構(gòu)；從國內(nèi)看,我國經(jīng)濟發(fā)展從中等收入邁向高收入,全面深化改革進入更深的深水區(qū),對外開放將更多地趨向要素流動和規(guī)則完善。
2020年5月22日,政府工作報告指出：“賦予自貿(mào)試驗區(qū)更大改革開放自主權(quán),在中西部地區(qū)增設自貿(mào)試驗區(qū)?！痹跀?shù)量擴大的同時,自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略地位將進一步凸顯,特別在以國內(nèi)循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局下,自貿(mào)區(qū)成為擴大開放的新窗口、深化改革的試驗田、產(chǎn)業(yè)升級的示范區(qū)、金融創(chuàng)新的加速器、規(guī)則對接的新平臺。
（一）體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求
一是針對新形勢提出新的改革任務。第二批和第三批的多個自貿(mào)區(qū)試點時間于2020年到期,預計2021年會有進一步深化的方案或意見出臺,針對新的形勢提出新的改革任務和措施。2020年9月4日,習近平總書記在2020年中國國際服務貿(mào)易交易會上提出：“設立以科技創(chuàng)新、服務業(yè)開放、數(shù)字經(jīng)濟為主要特征的自由貿(mào)易試驗區(qū)?！?/span>
二是頂層設計與“分兵突破”相結(jié)合。在政策制定上,強化自上而下的頂層設計,更加突出各自貿(mào)區(qū)不同的戰(zhàn)略定位和改革目標,體現(xiàn)因地制宜的特點。在政策落地上,繼續(xù)按照“成熟一項、推進一項”“先行試點、總結(jié)經(jīng)驗、推廣復制”的方式,發(fā)揮地方的積極性,自下而上以試點突破帶動全局改革。
三是注重突出重點地區(qū)。進一步細化對各個自貿(mào)區(qū)的差異化定位。海南自貿(mào)港和上海臨港新片區(qū)將成為“十四五”自貿(mào)區(qū)建設的重點,兩者都將圍繞貿(mào)易、投資、資金、人員、運輸?shù)确矫婵缇匙杂苫憷?以及數(shù)據(jù)跨境便捷流動,提高開放水平。
四是完善自貿(mào)區(qū)管理體制。以商務部自貿(mào)區(qū)港建設協(xié)調(diào)司為基礎,完善管理體制,提高政策協(xié)調(diào)效率,激發(fā)基層探索活力,同時建立規(guī)范的自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計體系,全面及時地反映自貿(mào)區(qū)改革開放的績效。
（二）對標對接國際規(guī)則
一是推進制度創(chuàng)新的領(lǐng)域和層次。針對國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的議題前沿從降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的“邊境開放”,逐漸向以知識產(chǎn)權(quán)保護、競爭中性、環(huán)境保護為特點的“邊境內(nèi)開放”延伸的趨勢,加大這些領(lǐng)域國內(nèi)立法和制度完善。加大改革經(jīng)驗的復制推廣力度,在繼續(xù)實施常態(tài)化集中復制推廣機制的同時,鼓勵各部委及時自行復制推廣。
二是主動探索數(shù)字化時代的新規(guī)則。加快推動海南自貿(mào)港、上海臨港新片區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動政策的實施,在北京設立以數(shù)字經(jīng)濟為特征的新自貿(mào)區(qū),及時總結(jié)試點經(jīng)驗,制定完善相關(guān)制度,為數(shù)字化時代國際規(guī)則的制定提供“中國方案”、“中國建議”。
三是進一步完善爭端解決解決體系。建立調(diào)解、仲裁、訴訟等多元化解決機制,探索外國法律服務機構(gòu)提供法律服務（海南自貿(mào)港已允許境外商事調(diào)解機構(gòu)參與自貿(mào)港商事調(diào)解）,提高法治化水平。
四是提升立法支持力度。擴大中央授權(quán),及時調(diào)整法律適用,在部分自貿(mào)區(qū)采取地方立法完善法律基礎,支持更大力度的先行先試,并將試點成果法制化,加快對現(xiàn)有相關(guān)法律的修改完善,提升國內(nèi)法對接國際規(guī)則的水平,推動建設中國特色的自貿(mào)區(qū)法治體系,并努力將國內(nèi)法的內(nèi)容上升為雙邊或多邊經(jīng)貿(mào)協(xié)議的內(nèi)容。
五是率先對接雙邊和多邊自貿(mào)協(xié)定規(guī)則?！笆奈濉逼陂g,我國對外簽署的雙邊和多邊自貿(mào)協(xié)定的數(shù)量將增加,部分原有的自貿(mào)協(xié)定將升級,尤其是RCEP的簽署將形成巨大的自貿(mào)區(qū)域。自貿(mào)區(qū)應前瞻對標先行改革,率先對接雙邊和多邊自貿(mào)協(xié)定規(guī)則,發(fā)揮在國內(nèi)國際雙循環(huán)中的引領(lǐng)和促進作用。
（三）開放力度持續(xù)加大
一是繼續(xù)擴大開放領(lǐng)域,促進國內(nèi)國際兩個市場市場深度融合。放寬準入限制,鼓勵外資更多投向先進制造、高新技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代服務業(yè)等,形成各有側(cè)重的對外開放基地。放寬限制、下放權(quán)限、簡化手續(xù),鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)“走出去”開展境外投資。
二是加大對新開放領(lǐng)域的探索。如在離岸貿(mào)易、離岸金融等領(lǐng)域,努力補上我國在這些領(lǐng)域的發(fā)展短板和規(guī)則短板。
三是提高準入前國民待遇加負面清單管理模式的水平。在逐步推動縮短負面清單的同時,下更大力氣提高負面清單的明確性、透明性、有效性、穩(wěn)定性。開放措施將逐漸從以“準入前國民待遇”原則消除準入壁壘,擴大到準入后的投資者保護、市場監(jiān)管、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域,從“邊境措施”深入拓展到“邊境內(nèi)措施”。
（四）以優(yōu)化要素配置推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型和打造特色產(chǎn)業(yè)體系一是繼續(xù)推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型。 促進貨物貿(mào)易和服務貿(mào)易融合發(fā)展,加大跨境電商、數(shù)字貿(mào)易、離岸貿(mào)易等新型貿(mào)易方式的探索。大力發(fā)展生產(chǎn)性服務貿(mào)易,以海南“國際旅游消費中心”等為重點發(fā)展消費性服務貿(mào)易。 二是推動優(yōu)化要素配置。在進一步完善金融、人才、技術(shù)、數(shù)據(jù)等要素市場化配置體制機制中先行先試,促進國內(nèi)國際要素有序自由流動,對標國際規(guī)則提升知識產(chǎn)權(quán)保護水平。
三是打造特色產(chǎn)業(yè)體系。主動適應新冠疫情下的全球產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整,搶抓全球數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展新機遇,立足各自發(fā)展定位,加大對以“新基建”為主的基礎設施投入,加大科技創(chuàng)新,打造一批以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主導的特色產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)園區(qū),夯實發(fā)展基礎和提升輻射力。
五、“十四五”自貿(mào)區(qū)金融發(fā)展機遇
（一）金融改革開放試驗田的作用進一步凸顯
資本項目可兌換等制度性改革將在海南自貿(mào)港、上海臨港新片區(qū)等進行試點,探索本外幣一體化、資金跨境流動自由便利的新賬戶體系。
（二）金融對內(nèi)對外開放進一步擴大
降低金融機構(gòu)準入門檻、擴大金融機構(gòu)業(yè)務范圍等開放措施在自貿(mào)區(qū)先行落地,區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)體系進一步完善,金融市場規(guī)模進一步擴大,對周邊區(qū)域的輻射力持續(xù)提高。在“境內(nèi)關(guān)外”的海南自貿(mào)港將在《海南自由貿(mào)易港法》擴大授權(quán)下,探索與國際金融市場接軌的市場體系、交易制度、監(jiān)管制度等,擴大國際投資者參與程度,提高金融市場的國際化程度。
（三）跨境金融發(fā)展?jié)摿Υ?/span>
隨著外匯管理改革的深入、便利化程度的提升,跨境金融將有更多創(chuàng)新空間,貿(mào)易金融、跨境資金池、供應鏈金融、跨境融資、外匯交易等業(yè)務規(guī)模將有較大幅度增長。部分區(qū)域?qū)㈤_展離岸金融、離岸貿(mào)易結(jié)算試點,迎來新的市場增量。
（四）推進人民幣國際化
擴大人民幣跨境使用是自貿(mào)區(qū)金融的主要方向之一。區(qū)內(nèi)鼓勵境外投資的政策加上自貿(mào)區(qū)的金融集聚效應,將推進人民幣跨境使用,拓展人民幣跨境金融服務深度和廣度。
（五）產(chǎn)業(yè)金融創(chuàng)新支持實體經(jīng)濟
依托所在區(qū)域和特色產(chǎn)業(yè),以金融創(chuàng)新支持實體經(jīng)濟。如沿海和沿江自貿(mào)區(qū)發(fā)展航運金融；浙江自貿(mào)區(qū)的油氣產(chǎn)業(yè)鏈金融；海南自貿(mào)港的旅游金融、綠色金融；山東、遼寧、江蘇等多個自貿(mào)區(qū)的海洋金融等。保險領(lǐng)域也將在不同自貿(mào)區(qū)開展不同領(lǐng)域的產(chǎn)品創(chuàng)新,更好服務實體經(jīng)濟。
（六）多元化金融服務的機遇
自貿(mào)區(qū)將形成多元化的金融業(yè)態(tài),包括融資租賃、資產(chǎn)證券化、產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)基金等。打造各類特色交易場所,部分交易場所有可能按照國際市場規(guī)則進行改造并引入境外投資者,通過要素市場化配置提升金融輻射力。
（七）個人跨境投資的機會
個人跨境投資有望在部分自貿(mào)區(qū)（港）開展試點,如粵港澳大灣區(qū)“跨境理財通”已提上日程,將打開新的市場空間,為中高端個人客戶提供跨境理財、全球資產(chǎn)配置的新平臺。 （八）金融科技的發(fā)展 跨境電商、數(shù)字貿(mào)易是自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)重點之一,需要金融科技配套支持。海南自貿(mào)港和上海臨港新片區(qū)的數(shù)據(jù)跨境流動新政策,更為跨境金融科技的發(fā)展提供了新基礎。海南自貿(mào)港提出了制定區(qū)塊鏈金融的標準和規(guī)則的目標。
（九）金融監(jiān)管的改革探索
金融開放創(chuàng)新需要防范風險,金融監(jiān)管也需要借鑒國際經(jīng)驗,進一步加強監(jiān)管協(xié)調(diào),提升跨境資金流動宏觀審慎管理水平,對金融創(chuàng)新探索采取“沙箱監(jiān)管”等新方式,確?！肮艿米 ?不發(fā)生區(qū)域性金融風險. 報告推薦：
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一、“十三五”自貿(mào)區(qū)建設的進展與成效
“十三五”期間,自貿(mào)區(qū)建設既有我國在全球經(jīng)濟、貿(mào)易和投資中的比重持續(xù)上升、對外開放不斷擴大的有利條件,也面臨著全球貿(mào)易摩擦持續(xù)增多、貿(mào)易投資規(guī)則出現(xiàn)重大調(diào)整、經(jīng)貿(mào)談判中投資保護、金融開放、數(shù)據(jù)流動等新議題不斷出現(xiàn)的挑戰(zhàn)。在這種形勢下,自貿(mào)區(qū)建設在推進貿(mào)易和投資自由化便利化的同時,也在轉(zhuǎn)換政府職能、改革投資管理體制、促進貿(mào)易便利化、推動金融創(chuàng)新等多個領(lǐng)域開展試點并復制推廣經(jīng)驗,提升我國對外開放水平。在以商品流動為主的貿(mào)易開放的基礎上,自貿(mào)區(qū)建設提升以要素流動為主的投資開放的份量,并朝著以規(guī)則制定為標志的制度型開放努力,在推動我國高水平開放中的作用日益凸顯。
（一）自貿(mào)區(qū)數(shù)量增加,覆蓋不同區(qū)域和發(fā)展環(huán)境
“十三五”期間,我國增設14個自貿(mào)區(qū),自貿(mào)區(qū)達到18個,片區(qū)達到58個,從沿海省份擴大到中部、東北、西北、西南等各大區(qū)域,各片區(qū)所在的39個城市具有不同的經(jīng)濟規(guī)模、不同的發(fā)展水平、不同的開放程度、不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),試點覆蓋更加全面。
表1國務院集中復制推廣的自貿(mào)區(qū)改革經(jīng)驗數(shù)量
“十三五”期間,自貿(mào)區(qū)的改革任務主要集中在加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴大投資領(lǐng)域開放、轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式、深化金融開放創(chuàng)新等領(lǐng)域。5年來,第二批廣東、天津、福建3個自貿(mào)區(qū)總體方案確定的398項改革試點任務已基本實施,深化方案的369項改革試點任務實施率達到96%。2017年設立的遼寧等7個自貿(mào)區(qū)總體方案確定的1055項試點任務3年來已基本實施。
2013-2019年,自貿(mào)區(qū)累計有260項制度創(chuàng)新成果向全國復制推廣,包括6批（“十三五”期間5批）集中復制推廣143項改革經(jīng)驗,覆蓋投資管理、貿(mào)易便利化、服務業(yè)開放、金融創(chuàng)新、事中事后監(jiān)管、人力資源改革等多個領(lǐng)域。各部委自行復制推廣74項改革經(jīng)驗,商務部形成三批共43個“最佳實踐案例”。
（三）營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化,貿(mào)易便利化水平提升
建立準入前國民待遇加負面清單的外商投資管理模式,自貿(mào)區(qū)外商投資準入負面清單從2013版的190條縮短到2020年版30條。轉(zhuǎn)變政府職能,深化“放管服”改革,取消或大幅度放松各類準入限制,創(chuàng)新市場監(jiān)管的方式。從上海自貿(mào)區(qū)率先開展的“證照分離”改革試點已成為深化“放管服”改革的重要舉措。
在全國復制推廣的260項自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗中,76項屬于貿(mào)易便利化領(lǐng)域,占比29%。其中,國際貿(mào)易“單一窗口”普遍推廣,貨物狀態(tài)分配監(jiān)管、兩步申報通關(guān)監(jiān)管新模式、飛機船舶等大型設備融資租賃異地委托監(jiān)管等創(chuàng)新方式得到推廣,海關(guān)監(jiān)管信息平臺數(shù)據(jù)整合和共享范圍不斷擴大,口岸通關(guān)時間普遍得到較大幅度壓縮,通關(guān)效率大幅度提高,內(nèi)外貿(mào)同船運輸、起運港退稅等貿(mào)易便利化措施陸續(xù)推出。
（四）開放效應不斷擴大,輻射帶動作用逐步提升
國內(nèi)外市場主體持續(xù)進駐,部分自貿(mào)區(qū)總部經(jīng)濟集聚效應明顯,市場體系不斷完善,產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)日漸豐富,貿(mào)易投資規(guī)模持續(xù)增長,對周邊地區(qū)的輻射和帶動作用在逐步提升。2019年,18家自貿(mào)區(qū)落地外資企業(yè)6242家,利用外資1436億元,占全國比重超過15%。
表2自貿(mào)區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）數(shù)量
根據(jù)差異化的戰(zhàn)略定位、資源優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)基礎,自貿(mào)區(qū)建設與國家重大戰(zhàn)略及區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合,明確重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)方向,形成了各具特色的特色產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。如上海自貿(mào)區(qū)推進上海國際經(jīng)濟中心、國際金融中心、國際貿(mào)易中心和國際航運中心建設,推動金融、服務及關(guān)鍵核心技術(shù)為突破口的前沿產(chǎn)業(yè)發(fā)展。浙江自貿(mào)區(qū)初步構(gòu)建了具有國際競爭力的油氣全產(chǎn)業(yè)鏈體系,累計集聚各類油氣企業(yè)超過6000家,成為全國油氣企業(yè)集聚度最高的地區(qū)。河南自貿(mào)區(qū)跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速,鄭州市已成為全國最大的進口化妝品、保健品跨境電商交易中心,交易額分別占全國的65%和50%。湖北自貿(mào)區(qū)著力打造集成電路、光電子信息、人工智能、生物醫(yī)藥和新能源汽車五大產(chǎn)業(yè)集群。
（六）發(fā)展形態(tài)邁向更高層次
2019年7月上海臨港新片區(qū)設立,提出打造更具國際市場影響力和競爭力的特殊經(jīng)濟功能區(qū)。2020年6月1日,中共中央、國務院發(fā)布《海南自由貿(mào)易港建設總體方案》,在海南全島實施貿(mào)易、投資、跨境資金流動、人員進出、運輸往來自由便利和數(shù)據(jù)安全有序流動,實施“零關(guān)稅、低稅率、簡稅制”。二、“十三五”自貿(mào)區(qū)金融的開放與創(chuàng)新.
“十三五”期間,人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局先后出臺多項支持自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新的指導意見,自貿(mào)區(qū)金融發(fā)展取得明顯成效。
（一）金融開放不斷擴大
2015年全國自貿(mào)區(qū)版外商投資準入負面清單中,對金融業(yè)的限制措施有14項,2017-2020年版分別下降到13項、3項、3項和0項。外資銀行、民營銀行、保險公司、融資租賃公司等一批金融機構(gòu)進駐,金融機構(gòu)進一步集聚。據(jù)統(tǒng)計,上海自貿(mào)區(qū)截至2019年7月持牌金融機構(gòu)達790家,金融服務企業(yè)7700家；廣東自貿(mào)區(qū)截至2018年末落戶金融企業(yè)68512家,新增金融企業(yè)1172家；天津自貿(mào)區(qū)2017-2018年新增金融機構(gòu)279家；福建自貿(mào)區(qū)2017-2018新增金融機構(gòu)174家。
表3向全國復制推廣的自貿(mào)區(qū)金融領(lǐng)域改革試點經(jīng)驗
國務院6批集中復制推廣的自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗中,涉及金融領(lǐng)域的有15項,占比達10.5%。人民銀行、外匯局、銀保監(jiān)會自行復制推廣的有15項,占總數(shù)的20.3%。在商務部發(fā)布的3批共43個最佳實踐案例中,金融領(lǐng)域的8個,占比18.6%。
金融創(chuàng)新成果豐富。截至2020年7月,上海自貿(mào)區(qū)先后發(fā)布10批130個金融創(chuàng)新案例；截至2019年末,廣東自貿(mào)區(qū)發(fā)布的4批202項制度創(chuàng)新案例中,金融領(lǐng)域51項,占比25.2%；天津自貿(mào)區(qū)發(fā)布9批73個金融創(chuàng)新案例；福建自貿(mào)區(qū)三個片區(qū)共發(fā)布4批159個金融創(chuàng)新案例?？缇橙谫Y、融資租賃、航運金融、供應鏈金融、綠色金融、中小企業(yè)融資、金融科技等多個領(lǐng)域均有創(chuàng)新案例,對實體經(jīng)濟支持力度提高。
（三）跨境資金流動便利程度提高
多個自貿(mào)區(qū)開展外匯管理改革的先行試點,經(jīng)常項目外匯收支管理進一步簡化,外商投資企業(yè)外匯資本金意愿結(jié)匯等一批經(jīng)驗被復制推廣到全國,跨境資金集中運營管理試點范圍擴大,上海、海南、天津、廣東等四個自貿(mào)區(qū)上線自由貿(mào)易賬戶體系。
跨境業(yè)務出現(xiàn)諸多創(chuàng)新亮點,尤其是緊鄰港澳的廣東自貿(mào)區(qū),實現(xiàn)跨境人民幣貸款、跨境雙向發(fā)債、跨境雙向人民幣資金池、跨境雙向股權(quán)投資和跨境金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?？缇惩度谫Y便利化水平不斷提升,推動廣東與港澳金融“機構(gòu)互設、資金互通、市場互連”,落地香港錢包互聯(lián)互通項目,開展粵港電子支票聯(lián)合結(jié)算、粵澳同城清算系統(tǒng)對接、跨境支付、跨境保險、跨境住房按揭等,極大便利港澳民生往來。
（四）有力推動人民幣國際化
自貿(mào)區(qū)人民幣跨境使用規(guī)模擴大,產(chǎn)品日益多樣化,推動人民幣國際化進程加快、市場化程度提高。截至2019年末,人民銀行自行復制推廣的7項試點經(jīng)驗全部是跨境人民幣業(yè)務領(lǐng)域。據(jù)統(tǒng)計,2019年上海自貿(mào)區(qū)人民幣跨境結(jié)算總額累計3.8萬億元,占全市39%,1064家企業(yè)發(fā)生雙向人民幣跨境資金池業(yè)務,收支總額1.94萬億元。
多個期貨交易所的人民幣計價和結(jié)算特定交易品種允許境外投資者參與交易,包括上海期貨交易所的上海能源交易中心的原油期貨、低硫燃料油期貨、20號膠期貨,上海黃金交易所的黃金國際板,大連商品交易所的鐵礦石期貨,鄭州商品交易所的PTA期貨,進一步豐富離岸人民幣的投資渠道,深化人民幣國際化中的投資功能。
（五）金融風險防控穩(wěn)健有效
金融風險防控是金融開放創(chuàng)新的底線。2015年、2017年設立的第二、三批自貿(mào)區(qū)總體方案中均有“建立健全金融風險防控體系”的任務措施?！笆濉逼陂g,自貿(mào)區(qū)沒有出現(xiàn)系統(tǒng)性或區(qū)域性的金融風險,達到了“放得開、管得住”的效果,并且取得了多項創(chuàng)新經(jīng)驗。如天津自貿(mào)區(qū)建立了租賃業(yè)全周期監(jiān)管機制,被列入第六批集中復制推廣經(jīng)驗清單。廣東自貿(mào)區(qū)建立金融風險評估預警、企業(yè)信用畫像和金融風險監(jiān)管“火眼”系統(tǒng),構(gòu)建線上線下多維度的風險監(jiān)管新模式。
三、深化自貿(mào)區(qū)改革需要處理好的幾個關(guān)系
從“十三五”期間的實踐來看,下一步深化自貿(mào)區(qū)改革需要處理好以下幾個關(guān)系：
（一）先行先試與依法授權(quán)的關(guān)系
與國外主要經(jīng)濟體自貿(mào)區(qū)“立法先行”的模式不同,我國自貿(mào)區(qū)基本上是在原有的法律和制度框架下進行改革探索,還是“境內(nèi)關(guān)內(nèi)”,只有上海等部分自貿(mào)區(qū)在部分法律條款的適用上進行了調(diào)整。隨著改革的不斷深入,越來越多的改革涉及到中央權(quán)限的海關(guān)、金融、稅收等領(lǐng)域和深層次的制度問題,需要系統(tǒng)性、集成性、基礎性的改革,需要多個部門的協(xié)同,需要中央（部委）授權(quán),需要法律調(diào)整甚至新的立法。如何處理好先行先試和依法授權(quán)的關(guān)系,如何建立必要的容錯機制,越來越重要。
（二）分兵突破與整體推進的關(guān)系
從全國的層面看,18個自貿(mào)區(qū)定位和任務重點不同,但很多改革任務和措施又相同,這是一種“分兵突破”的方式。從實踐結(jié)果來看,無論是六批集中推廣的143項經(jīng)驗,還是各部委自行推廣的74項經(jīng)驗,分散于各個領(lǐng)域,是一種“成熟一項、推廣一項”的思路。在這種模式下的制度創(chuàng)新,一是存在碎片化的特點,二是難度大、關(guān)鍵性的重大制度創(chuàng)新少,三是大部分制度創(chuàng)新是配套性、便利性的創(chuàng)新,四是單項創(chuàng)新多、集成創(chuàng)新相對較少。
強化整體推進,提高信息的完備性是重要基礎。目前除了海南是全島自貿(mào)港沿用現(xiàn)有的全省統(tǒng)計體系之外,其它自貿(mào)區(qū)尚未建立的單獨的自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計體系,沒有定期發(fā)布統(tǒng)計數(shù)據(jù),各自貿(mào)區(qū)的數(shù)據(jù)發(fā)布口徑不一,需要建立統(tǒng)一規(guī)范的自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計體系。
（三）改革創(chuàng)新與風險防范的關(guān)系
先行先試必然伴隨著風險,改革創(chuàng)新須在有效防控風險的前提下推進?！笆濉逼陂g出臺的多批自貿(mào)區(qū)總體方案和廣東、天津、福建三個自貿(mào)區(qū)進一步深化方案中均專門有防控風險的措施安排。海南自貿(mào)港和上海臨港新片區(qū)作為自貿(mào)區(qū)建設的前沿,其方案中關(guān)于風險防控的篇幅更多。
“十四五”期間,自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新更加深入,一些新領(lǐng)域的創(chuàng)新無先例可循,海南自貿(mào)港和上海臨港新片區(qū)等前沿地帶對標國際高水平的開放力度更大,再加上國內(nèi)國際經(jīng)濟環(huán)境日益復雜多變,更需要加強重大風險識別和系統(tǒng)性風險防控配套措施,必須統(tǒng)籌安排好開放節(jié)奏和進度,堅持穩(wěn)扎穩(wěn)打、步步為營,成熟一項推出一項。
（四）政策洼地與制度高地的關(guān)系
傳統(tǒng)的改革試點都是給予一些優(yōu)惠政策,通過優(yōu)惠政策形成“政策洼地”,吸引外來的投資和項目。但自貿(mào)區(qū)建設強調(diào)改革試點經(jīng)驗的可復制可推廣,強調(diào)通過制度創(chuàng)新來打造“制度高地”,注重投資管理模式、貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級、營商環(huán)境優(yōu)化等領(lǐng)域的制度創(chuàng)新,而不是給予稅收優(yōu)惠、財政補貼等。
從實踐看,第一、二批自貿(mào)區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展水平相對較高,產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)較多,經(jīng)濟外向程度高,又是先行試點,因此制度創(chuàng)新經(jīng)驗較多,對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用也比較明顯。之后幾批自貿(mào)區(qū)由于成立時間相對短,經(jīng)濟發(fā)展水平與第一、二批相比有差距,政策效應還有待于進一步發(fā)揮。在海南自貿(mào)港和上海臨港新片區(qū)“特殊經(jīng)濟功能區(qū)”,則給予了非常大力度的政策,尤其是海南自貿(mào)港給予了“零關(guān)稅、低稅率、簡稅制”、提高離島購物免稅額度等力度極大的稅收優(yōu)惠。
（五）金融產(chǎn)品創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系
自貿(mào)區(qū)的金融改革基本上是在現(xiàn)有的制度框架下進行,以產(chǎn)品和機構(gòu)層面的創(chuàng)新為多,主要是外資和民營金融機構(gòu)的進入、跨境資金池、跨境融資、融資租賃、資產(chǎn)證券化、航運金融、新保險險種等方面的創(chuàng)新。制度層面的創(chuàng)新主要集中在跨境業(yè)務方面,其中外匯管理便利化改革、人民幣跨境使用的經(jīng)驗復制也是最多的,自由貿(mào)易賬戶是重要的創(chuàng)新,但只在上海、海南、廣東、天津等4個自貿(mào)區(qū)上線。
之后,應在加大外匯管理改革、提升跨境業(yè)務便利化程度的同時,在海南自貿(mào)港、上海臨港新片區(qū)的具有特殊定位的自貿(mào)區(qū)（港）對標國際金融市場,加大金融制度創(chuàng)新突破的力度,尤其是在跨境資金流動自由、金融市場開放方面。
四、“十四五”自貿(mào)區(qū)建設展望
“十四五”期間,從國際上看,新冠疫情影響有可能常態(tài)化,世界經(jīng)濟和貿(mào)易增速持續(xù)放緩,全球產(chǎn)業(yè)鏈將收縮而增強區(qū)域化特征,世界貿(mào)易投資規(guī)則深度重構(gòu)；從國內(nèi)看,我國經(jīng)濟發(fā)展從中等收入邁向高收入,全面深化改革進入更深的深水區(qū),對外開放將更多地趨向要素流動和規(guī)則完善。
2020年5月22日,政府工作報告指出：“賦予自貿(mào)試驗區(qū)更大改革開放自主權(quán),在中西部地區(qū)增設自貿(mào)試驗區(qū)?！痹跀?shù)量擴大的同時,自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略地位將進一步凸顯,特別在以國內(nèi)循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局下,自貿(mào)區(qū)成為擴大開放的新窗口、深化改革的試驗田、產(chǎn)業(yè)升級的示范區(qū)、金融創(chuàng)新的加速器、規(guī)則對接的新平臺。
（一）體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求
一是針對新形勢提出新的改革任務。第二批和第三批的多個自貿(mào)區(qū)試點時間于2020年到期,預計2021年會有進一步深化的方案或意見出臺,針對新的形勢提出新的改革任務和措施。2020年9月4日,習近平總書記在2020年中國國際服務貿(mào)易交易會上提出：“設立以科技創(chuàng)新、服務業(yè)開放、數(shù)字經(jīng)濟為主要特征的自由貿(mào)易試驗區(qū)?！?/span>
二是頂層設計與“分兵突破”相結(jié)合。在政策制定上,強化自上而下的頂層設計,更加突出各自貿(mào)區(qū)不同的戰(zhàn)略定位和改革目標,體現(xiàn)因地制宜的特點。在政策落地上,繼續(xù)按照“成熟一項、推進一項”“先行試點、總結(jié)經(jīng)驗、推廣復制”的方式,發(fā)揮地方的積極性,自下而上以試點突破帶動全局改革。
三是注重突出重點地區(qū)。進一步細化對各個自貿(mào)區(qū)的差異化定位。海南自貿(mào)港和上海臨港新片區(qū)將成為“十四五”自貿(mào)區(qū)建設的重點,兩者都將圍繞貿(mào)易、投資、資金、人員、運輸?shù)确矫婵缇匙杂苫憷?以及數(shù)據(jù)跨境便捷流動,提高開放水平。
四是完善自貿(mào)區(qū)管理體制。以商務部自貿(mào)區(qū)港建設協(xié)調(diào)司為基礎,完善管理體制,提高政策協(xié)調(diào)效率,激發(fā)基層探索活力,同時建立規(guī)范的自貿(mào)區(qū)統(tǒng)計體系,全面及時地反映自貿(mào)區(qū)改革開放的績效。
（二）對標對接國際規(guī)則
一是推進制度創(chuàng)新的領(lǐng)域和層次。針對國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的議題前沿從降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的“邊境開放”,逐漸向以知識產(chǎn)權(quán)保護、競爭中性、環(huán)境保護為特點的“邊境內(nèi)開放”延伸的趨勢,加大這些領(lǐng)域國內(nèi)立法和制度完善。加大改革經(jīng)驗的復制推廣力度,在繼續(xù)實施常態(tài)化集中復制推廣機制的同時,鼓勵各部委及時自行復制推廣。
二是主動探索數(shù)字化時代的新規(guī)則。加快推動海南自貿(mào)港、上海臨港新片區(qū)數(shù)據(jù)跨境流動政策的實施,在北京設立以數(shù)字經(jīng)濟為特征的新自貿(mào)區(qū),及時總結(jié)試點經(jīng)驗,制定完善相關(guān)制度,為數(shù)字化時代國際規(guī)則的制定提供“中國方案”、“中國建議”。
三是進一步完善爭端解決解決體系。建立調(diào)解、仲裁、訴訟等多元化解決機制,探索外國法律服務機構(gòu)提供法律服務（海南自貿(mào)港已允許境外商事調(diào)解機構(gòu)參與自貿(mào)港商事調(diào)解）,提高法治化水平。
四是提升立法支持力度。擴大中央授權(quán),及時調(diào)整法律適用,在部分自貿(mào)區(qū)采取地方立法完善法律基礎,支持更大力度的先行先試,并將試點成果法制化,加快對現(xiàn)有相關(guān)法律的修改完善,提升國內(nèi)法對接國際規(guī)則的水平,推動建設中國特色的自貿(mào)區(qū)法治體系,并努力將國內(nèi)法的內(nèi)容上升為雙邊或多邊經(jīng)貿(mào)協(xié)議的內(nèi)容。
五是率先對接雙邊和多邊自貿(mào)協(xié)定規(guī)則?！笆奈濉逼陂g,我國對外簽署的雙邊和多邊自貿(mào)協(xié)定的數(shù)量將增加,部分原有的自貿(mào)協(xié)定將升級,尤其是RCEP的簽署將形成巨大的自貿(mào)區(qū)域。自貿(mào)區(qū)應前瞻對標先行改革,率先對接雙邊和多邊自貿(mào)協(xié)定規(guī)則,發(fā)揮在國內(nèi)國際雙循環(huán)中的引領(lǐng)和促進作用。
（三）開放力度持續(xù)加大
一是繼續(xù)擴大開放領(lǐng)域,促進國內(nèi)國際兩個市場市場深度融合。放寬準入限制,鼓勵外資更多投向先進制造、高新技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代服務業(yè)等,形成各有側(cè)重的對外開放基地。放寬限制、下放權(quán)限、簡化手續(xù),鼓勵區(qū)內(nèi)企業(yè)“走出去”開展境外投資。
二是加大對新開放領(lǐng)域的探索。如在離岸貿(mào)易、離岸金融等領(lǐng)域,努力補上我國在這些領(lǐng)域的發(fā)展短板和規(guī)則短板。
三是提高準入前國民待遇加負面清單管理模式的水平。在逐步推動縮短負面清單的同時,下更大力氣提高負面清單的明確性、透明性、有效性、穩(wěn)定性。開放措施將逐漸從以“準入前國民待遇”原則消除準入壁壘,擴大到準入后的投資者保護、市場監(jiān)管、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域,從“邊境措施”深入拓展到“邊境內(nèi)措施”。
（四）以優(yōu)化要素配置推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型和打造特色產(chǎn)業(yè)體系一是繼續(xù)推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型。 促進貨物貿(mào)易和服務貿(mào)易融合發(fā)展,加大跨境電商、數(shù)字貿(mào)易、離岸貿(mào)易等新型貿(mào)易方式的探索。大力發(fā)展生產(chǎn)性服務貿(mào)易,以海南“國際旅游消費中心”等為重點發(fā)展消費性服務貿(mào)易。 二是推動優(yōu)化要素配置。在進一步完善金融、人才、技術(shù)、數(shù)據(jù)等要素市場化配置體制機制中先行先試,促進國內(nèi)國際要素有序自由流動,對標國際規(guī)則提升知識產(chǎn)權(quán)保護水平。
三是打造特色產(chǎn)業(yè)體系。主動適應新冠疫情下的全球產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整,搶抓全球數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展新機遇,立足各自發(fā)展定位,加大對以“新基建”為主的基礎設施投入,加大科技創(chuàng)新,打造一批以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為主導的特色產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)園區(qū),夯實發(fā)展基礎和提升輻射力。
五、“十四五”自貿(mào)區(qū)金融發(fā)展機遇
（一）金融改革開放試驗田的作用進一步凸顯
資本項目可兌換等制度性改革將在海南自貿(mào)港、上海臨港新片區(qū)等進行試點,探索本外幣一體化、資金跨境流動自由便利的新賬戶體系。
（二）金融對內(nèi)對外開放進一步擴大
降低金融機構(gòu)準入門檻、擴大金融機構(gòu)業(yè)務范圍等開放措施在自貿(mào)區(qū)先行落地,區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)體系進一步完善,金融市場規(guī)模進一步擴大,對周邊區(qū)域的輻射力持續(xù)提高。在“境內(nèi)關(guān)外”的海南自貿(mào)港將在《海南自由貿(mào)易港法》擴大授權(quán)下,探索與國際金融市場接軌的市場體系、交易制度、監(jiān)管制度等,擴大國際投資者參與程度,提高金融市場的國際化程度。
（三）跨境金融發(fā)展?jié)摿Υ?/span>
隨著外匯管理改革的深入、便利化程度的提升,跨境金融將有更多創(chuàng)新空間,貿(mào)易金融、跨境資金池、供應鏈金融、跨境融資、外匯交易等業(yè)務規(guī)模將有較大幅度增長。部分區(qū)域?qū)㈤_展離岸金融、離岸貿(mào)易結(jié)算試點,迎來新的市場增量。
（四）推進人民幣國際化
擴大人民幣跨境使用是自貿(mào)區(qū)金融的主要方向之一。區(qū)內(nèi)鼓勵境外投資的政策加上自貿(mào)區(qū)的金融集聚效應,將推進人民幣跨境使用,拓展人民幣跨境金融服務深度和廣度。
（五）產(chǎn)業(yè)金融創(chuàng)新支持實體經(jīng)濟
依托所在區(qū)域和特色產(chǎn)業(yè),以金融創(chuàng)新支持實體經(jīng)濟。如沿海和沿江自貿(mào)區(qū)發(fā)展航運金融；浙江自貿(mào)區(qū)的油氣產(chǎn)業(yè)鏈金融；海南自貿(mào)港的旅游金融、綠色金融；山東、遼寧、江蘇等多個自貿(mào)區(qū)的海洋金融等。保險領(lǐng)域也將在不同自貿(mào)區(qū)開展不同領(lǐng)域的產(chǎn)品創(chuàng)新,更好服務實體經(jīng)濟。
（六）多元化金融服務的機遇
自貿(mào)區(qū)將形成多元化的金融業(yè)態(tài),包括融資租賃、資產(chǎn)證券化、產(chǎn)業(yè)基金、創(chuàng)業(yè)基金等。打造各類特色交易場所,部分交易場所有可能按照國際市場規(guī)則進行改造并引入境外投資者,通過要素市場化配置提升金融輻射力。
（七）個人跨境投資的機會
個人跨境投資有望在部分自貿(mào)區(qū)（港）開展試點,如粵港澳大灣區(qū)“跨境理財通”已提上日程,將打開新的市場空間,為中高端個人客戶提供跨境理財、全球資產(chǎn)配置的新平臺。 （八）金融科技的發(fā)展 跨境電商、數(shù)字貿(mào)易是自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)重點之一,需要金融科技配套支持。海南自貿(mào)港和上海臨港新片區(qū)的數(shù)據(jù)跨境流動新政策,更為跨境金融科技的發(fā)展提供了新基礎。海南自貿(mào)港提出了制定區(qū)塊鏈金融的標準和規(guī)則的目標。
（九）金融監(jiān)管的改革探索
金融開放創(chuàng)新需要防范風險,金融監(jiān)管也需要借鑒國際經(jīng)驗,進一步加強監(jiān)管協(xié)調(diào),提升跨境資金流動宏觀審慎管理水平,對金融創(chuàng)新探索采取“沙箱監(jiān)管”等新方式,確?！肮艿米 ?不發(fā)生區(qū)域性金融風險. 報告推薦：
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