烏茲別克斯坦投資面臨的主要法律風險及防范策略
來源：絲路印象
2024-07-19 17:34:00
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中國與烏茲別克斯坦都是歷史悠久的國家，古老的絲綢之路將兩國緊密聯(lián)系在一起，烏茲別克斯坦一直以來都是“一帶一路”沿線的重要國家。那么，在烏茲別克斯坦投資會面臨的主要法律風險？如何防范這些風險？絲路印象投資分析烏茲別克斯坦事業(yè)部根據(jù)對烏茲別克斯坦市場多年的實地調研經(jīng)驗，系統(tǒng)的分析了烏茲別克斯坦投資面臨的主要法律風險及防范策略。
1、烏茲別克斯坦投資面臨的主要法律風險
烏茲別克斯坦共和國地理位置優(yōu)越，是貫通歐亞的重要樞紐，坐落于絲綢之路經(jīng)濟帶。中烏兩國建交以來，合作領域不斷拓寬，雙方關系發(fā)展良好，合作規(guī)模不斷擴大，吸引了眾多國內企業(yè)。根據(jù)絲路印象投資分析烏茲別克斯坦事業(yè)部發(fā)布的《2022-2026年后疫情時代烏茲別克斯坦投資環(huán)境及發(fā)展?jié)摿蟾?/u>》數(shù)據(jù)顯示，在“一帶一路”背景下中國企業(yè)對外投資增速與規(guī)模持續(xù)提升，中國在外投資中所面臨的風險日益突顯。中企在烏茲別克斯坦開展貿(mào)易活動和投資之前，應做好充分的準備，要熟悉烏茲別克斯坦國家的法律制度，了解當?shù)氐耐顿Y政策環(huán)境、政治風險、行業(yè)慣例和商業(yè)風險，避免日后發(fā)生不必要的糾紛和損失。在中烏經(jīng)貿(mào)實踐中面臨的主要風險有以下幾點。
1.1 招商引資政策的問題
烏茲別克斯坦非常歡迎外資企業(yè)能夠充分利用當?shù)卦牧虾唾Y源建立大型生產(chǎn)企業(yè)，希望投資者積極參與被列入國家投資計劃的企業(yè)進行投資，鼓勵企業(yè)進行深加工，補充國內市場，生產(chǎn)國內短缺產(chǎn)品，出口創(chuàng)匯。投資所占比例越大，企業(yè)獲得烏方政府的支持力度就越大，政策和待遇就越多。但是許多投資企業(yè)在當?shù)赝顿Y后往往只是和合作企業(yè)簽訂合同，并沒有和當?shù)卣炇鹜顿Y協(xié)議，也未獲得可享受優(yōu)惠政策的總統(tǒng)令，這為日后合作帶來隱患。
1.2 出口信用保險不充分問題
烏茲別克斯坦地處中亞地區(qū)，民族種族構成比較復雜，不確定因素比較多，綜合風險也比較高，企業(yè)會面臨一些潛在風險。較高的系統(tǒng)性風險要求企業(yè)必須做好投資保險。目前我國對外投資的保險途徑比較少，成本較高，保險的范圍相對較小，由于《多邊投資擔保機構》（簡稱MIGA)的承保條件比較苛刻，一般企業(yè)很難滿足，有些企業(yè)對涉外保險又不夠重視，企業(yè)經(jīng)營面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。
1.3 知識產(chǎn)權法律風險問題
企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權和專利技術就等于給企業(yè)的發(fā)展安裝了隱形翅膀。知識產(chǎn)權是一個企業(yè)占據(jù)全球經(jīng)濟市場的重要利器，知識產(chǎn)權是企業(yè)的無形資產(chǎn)，對于企業(yè)在國際市場搶占商機至關重要。企業(yè)能“走出去”并能在國際市場站穩(wěn)腳跟在很大程度上在于擁有自己的專利保護技術，在于擁有著名的商標或者字號。目前有些企業(yè)法律意識淡漠，不重視自己知識產(chǎn)權的保護，同時也忽視了對所在投資國相關企業(yè)知識產(chǎn)權的使用，在使用國外專利許可時由于合同簽署不嚴密很容易陷入專利許可糾紛中。作為國內企業(yè)在在向國外投資項目時，維護自身投資利益至關重要，一定要做把好關工作，提前做好調研，尤其是在對外合作當中，要對標的企業(yè)的知識產(chǎn)權狀況充分了解。
1.4 境外勞務問題
烏茲別克斯坦擁有超過3325萬居民，占中亞總人口的一半左右，這意味著烏茲別克斯坦擁有該地區(qū)最大的消費市場。優(yōu)越的地理位置并鄰近俄羅斯、哈薩克斯坦和中國這三個最大市場，使得烏茲別克斯坦最適合外國投資者投資。烏茲別克斯坦在該地區(qū)擁有最大的勞動力資源—潛在勞動力約為1850萬，占該國總人口的57%。
隨著雇傭勞動力的增多，國際項目海外勞務人員管理的復雜性，出現(xiàn)的問題也越來越多。由于在海外勞務人員管理中出現(xiàn)了多種問題，中國企業(yè)無非是選擇雇傭當?shù)貏诠せ蚴菑膰鴥裙蛡騽趧杖藛T這兩種方式。從國內雇傭勞動力成本高，有些勞務人員對國外期望值又比較高，對國外環(huán)境艱苦程度預估不足，有些人法制觀念薄弱,由于文化的差異性，容易與企業(yè)所雇傭的當?shù)貑T工發(fā)生矛盾，這些問題都給企業(yè)管理帶來了困難。所以，雇傭當?shù)厝藛T是最佳選擇，但是管理起來比較麻煩，企業(yè)由于缺乏對當?shù)胤?、法?guī)的了解，在簽訂勞動合同時有時可能不規(guī)范，面臨著用工不合法的問題，可能會受到政府職能部門的罰款，另外企業(yè)與用工人員發(fā)生糾紛后溝通也存在障礙，企業(yè)缺少對當?shù)匚幕尘暗牧私猓诠芾懋數(shù)氐膭趧杖藛T時容易發(fā)生摩擦。當?shù)鼐用裥沤痰谋容^多，能夠遵守教規(guī)的約束，對企業(yè)的規(guī)章制度未必能接受。另外當?shù)鼐用?，生活?jié)奏比較緩慢，注重自我享樂，工作效率不高。企業(yè)在外資，用工問題是不能回避的，所以應得到中方投資企業(yè)的重視。
2、烏茲別克斯坦投資風險防范策略
2.1 做好風險評估，加大對外投資保險力度
在烏茲別克斯坦投資、開展貿(mào)易、承包工程和勞務合作的過程中，要特別注意風險評估，做好事前調查與分析，了解投資項目的招商引資的優(yōu)惠政策，稅收政策，外匯管理政策等，調查合作客戶的資信情況，預判項目所在地的政治風險、商業(yè)風險和環(huán)境保護風險，是否存在公眾反對等。事中做好風險規(guī)避和管理工作，切實保障自身利益。認真做好項目實施的可行性分析，做好各類財產(chǎn)保險、信用保險、人身安全保險等，做好銀行的保理業(yè)務及各類擔保業(yè)務（商業(yè)擔保、政府擔保、保函）等。
由國家出資設立的中國出口信用保險公司是我國唯一承辦政策性出口信用保險業(yè)務的金融機構，2018年5月中國出口信用保險公司與烏茲別克斯坦國家外經(jīng)銀行簽署了《框架合作協(xié)議》。通過兩機構間互利合作助力兩國經(jīng)貿(mào)與投資往來。中國出口信用保險公司支持中國對外經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展與合作為企業(yè)提供包括商業(yè)風險、海外投資保險、短期出口信用保險、融資擔保和中長期出口信用保險。對因投資所在國（地區(qū)）發(fā)生的國有化征收、匯兌限制、戰(zhàn)爭及政治暴亂、違約等政治風險造成的經(jīng)濟損失提供風險保障。除了向中國出口信用保險公司申請海外投資保險外。烏茲別克斯坦和中國都是《多邊投資擔保機構》的成員國，建議國內企業(yè)如果能夠符合MIGA公約要求的盡量向其投保，這樣可以將征收和類似措施、貨幣匯兌、戰(zhàn)爭和內戰(zhàn)、政府違約等政治風險的損失降到最低。同時擴大企業(yè)的參保面，中國進出口銀行在烏茲別克斯坦可以為中國企業(yè)提供商業(yè)擔保服務，這也為中國企業(yè)“走出去”提供有力的金融支持。
2.2 落實合同內容，簽好用工合同
“重合同，守信用”是我們中國企業(yè)在國外一定要遵守的原則。我們在對外投資過程中一定要遵守目的國的法律法規(guī)，要合法經(jīng)營，要按正常程序辦事。
在烏茲別克斯坦投資一定要注意，最好與當?shù)卣炇鹜顿Y協(xié)議，這樣可以獲得享受優(yōu)惠政策的總統(tǒng)令，投資者不能緊靠雙方達成合作意向，簽訂合同后就萬事大吉。獲得享受優(yōu)惠政策的總統(tǒng)令，能為企業(yè)日后開展正常的經(jīng)營活動提供充足的依據(jù)。另外需注意避免對出口額、當?shù)赜霉?shù)量的中方義務的過分承諾，以免烏方追究責任。同時不要輕易相信合作伙伴的口頭承諾，要將所有談判內容落實在合同中，不隨意簽訂任何書面約束性的文件，在合作之前對合作伙伴的情況要做到深入了解，不要只聽單方的介紹和保證，慎重簽署合同，做到每項條款的表達準確同時對合同文本進行仔細推敲，目前現(xiàn)有的項目中尤其是工程類合同，因為發(fā)包人拖欠工程款的情況相當嚴重，而施工企業(yè)由于項目現(xiàn)場管理不到位、簽證資料不完善導致工期延誤或者出現(xiàn)工程質量問題而引發(fā)業(yè)主提出高額索賠、最終導致施工單位不但沒有掙到錢反而倒賠錢的案例不少。所以企業(yè)在承接任務時，一定要注意重視施工合同，嚴格審查合同內容的合理性與合法性，加強合同管理，做好合同履行中的法律風險防范措施預案。在合同中約定工期和施工進度，包括工程范圍、實際開工日期的認定，竣工日期的認定、工程造價以及因一方違約承擔是違約責任等都應具體落實在書面上。
對于企業(yè)用工問題，除了建立健全勞動管理制度外，企業(yè)要在用工合同上下功夫，要熟悉當?shù)貏趧臃ǖ挠嘘P規(guī)定，了解當?shù)匚幕尘?，做到合法用工，要加強對員工的培訓制度，購買員工意外傷害保險等。
2.3 做好知識產(chǎn)權的保護工作
海外投資過程中企業(yè)一定要重視知識產(chǎn)權的權屬問題。在企業(yè)經(jīng)營過程中取得的專有技術要及時申報專利保護，在使用他人知識產(chǎn)權時，一定要查明權屬是否存在瑕疵，搞清楚權利人對目標知識產(chǎn)權是否享有的完整的所有權，標的上是否存在第三人的權利，是否存在爭議或者訴訟。要熟悉投資所在國關于轉讓或許可專利的法律規(guī)定。為了防止轉讓標的的合法性，中方企業(yè)需要全面審查與目標公司簽署的知識產(chǎn)權相關的合同，避免專利侵權的風險。
2.4 充分發(fā)揮雙邊投資協(xié)定的作用或利用國際條約解決爭議
雙邊投資協(xié)定（BITs）是目前規(guī)范和調整跨國資本流動的雙邊投資協(xié)議，其目的在于對外國分支機構提供非歧視政策條件（國民待遇）和投資保護?！敖刂?018年9月，中國共與131個國家締結了145份雙邊投資協(xié)定”。[2]其中就包括烏茲別克斯坦。中國赴烏茲別克斯坦投資的企業(yè)應充分了解我國與烏茲別克斯坦在雙邊投資協(xié)定中明確的相關內容，應該優(yōu)先利用雙邊投資協(xié)定或國際條約來保護自己并解決爭議，中國和烏茲別克斯坦同為《解決國家與他國國民間投資爭端公約》的成員國，而且還是解決投資爭端國際中心（ICSID）的締約國。中烏雙方應按照雙邊條約，優(yōu)先選擇在ICSID提請仲裁解決投資爭議。同時中烏兩國也是聯(lián)合國承認和執(zhí)行外國仲裁裁決（簡稱“紐約公約”）的成員國，國際投資仲裁作為解決國際投資爭端的主要手段也受到成員國的普遍認可，我們應充分利用好這些糾紛解決的救濟途徑
1、烏茲別克斯坦投資面臨的主要法律風險
烏茲別克斯坦共和國地理位置優(yōu)越，是貫通歐亞的重要樞紐，坐落于絲綢之路經(jīng)濟帶。中烏兩國建交以來，合作領域不斷拓寬，雙方關系發(fā)展良好，合作規(guī)模不斷擴大，吸引了眾多國內企業(yè)。根據(jù)絲路印象投資分析烏茲別克斯坦事業(yè)部發(fā)布的《2022-2026年后疫情時代烏茲別克斯坦投資環(huán)境及發(fā)展?jié)摿蟾?/u>》數(shù)據(jù)顯示，在“一帶一路”背景下中國企業(yè)對外投資增速與規(guī)模持續(xù)提升，中國在外投資中所面臨的風險日益突顯。中企在烏茲別克斯坦開展貿(mào)易活動和投資之前，應做好充分的準備，要熟悉烏茲別克斯坦國家的法律制度，了解當?shù)氐耐顿Y政策環(huán)境、政治風險、行業(yè)慣例和商業(yè)風險，避免日后發(fā)生不必要的糾紛和損失。在中烏經(jīng)貿(mào)實踐中面臨的主要風險有以下幾點。
1.1 招商引資政策的問題
烏茲別克斯坦非常歡迎外資企業(yè)能夠充分利用當?shù)卦牧虾唾Y源建立大型生產(chǎn)企業(yè)，希望投資者積極參與被列入國家投資計劃的企業(yè)進行投資，鼓勵企業(yè)進行深加工，補充國內市場，生產(chǎn)國內短缺產(chǎn)品，出口創(chuàng)匯。投資所占比例越大，企業(yè)獲得烏方政府的支持力度就越大，政策和待遇就越多。但是許多投資企業(yè)在當?shù)赝顿Y后往往只是和合作企業(yè)簽訂合同，并沒有和當?shù)卣炇鹜顿Y協(xié)議，也未獲得可享受優(yōu)惠政策的總統(tǒng)令，這為日后合作帶來隱患。
1.2 出口信用保險不充分問題
烏茲別克斯坦地處中亞地區(qū)，民族種族構成比較復雜，不確定因素比較多，綜合風險也比較高，企業(yè)會面臨一些潛在風險。較高的系統(tǒng)性風險要求企業(yè)必須做好投資保險。目前我國對外投資的保險途徑比較少，成本較高，保險的范圍相對較小，由于《多邊投資擔保機構》（簡稱MIGA)的承保條件比較苛刻，一般企業(yè)很難滿足，有些企業(yè)對涉外保險又不夠重視，企業(yè)經(jīng)營面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。
1.3 知識產(chǎn)權法律風險問題
企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權和專利技術就等于給企業(yè)的發(fā)展安裝了隱形翅膀。知識產(chǎn)權是一個企業(yè)占據(jù)全球經(jīng)濟市場的重要利器，知識產(chǎn)權是企業(yè)的無形資產(chǎn)，對于企業(yè)在國際市場搶占商機至關重要。企業(yè)能“走出去”并能在國際市場站穩(wěn)腳跟在很大程度上在于擁有自己的專利保護技術，在于擁有著名的商標或者字號。目前有些企業(yè)法律意識淡漠，不重視自己知識產(chǎn)權的保護，同時也忽視了對所在投資國相關企業(yè)知識產(chǎn)權的使用，在使用國外專利許可時由于合同簽署不嚴密很容易陷入專利許可糾紛中。作為國內企業(yè)在在向國外投資項目時，維護自身投資利益至關重要，一定要做把好關工作，提前做好調研，尤其是在對外合作當中，要對標的企業(yè)的知識產(chǎn)權狀況充分了解。
1.4 境外勞務問題
烏茲別克斯坦擁有超過3325萬居民，占中亞總人口的一半左右，這意味著烏茲別克斯坦擁有該地區(qū)最大的消費市場。優(yōu)越的地理位置并鄰近俄羅斯、哈薩克斯坦和中國這三個最大市場，使得烏茲別克斯坦最適合外國投資者投資。烏茲別克斯坦在該地區(qū)擁有最大的勞動力資源—潛在勞動力約為1850萬，占該國總人口的57%。
隨著雇傭勞動力的增多，國際項目海外勞務人員管理的復雜性，出現(xiàn)的問題也越來越多。由于在海外勞務人員管理中出現(xiàn)了多種問題，中國企業(yè)無非是選擇雇傭當?shù)貏诠せ蚴菑膰鴥裙蛡騽趧杖藛T這兩種方式。從國內雇傭勞動力成本高，有些勞務人員對國外期望值又比較高，對國外環(huán)境艱苦程度預估不足，有些人法制觀念薄弱,由于文化的差異性，容易與企業(yè)所雇傭的當?shù)貑T工發(fā)生矛盾，這些問題都給企業(yè)管理帶來了困難。所以，雇傭當?shù)厝藛T是最佳選擇，但是管理起來比較麻煩，企業(yè)由于缺乏對當?shù)胤?、法?guī)的了解，在簽訂勞動合同時有時可能不規(guī)范，面臨著用工不合法的問題，可能會受到政府職能部門的罰款，另外企業(yè)與用工人員發(fā)生糾紛后溝通也存在障礙，企業(yè)缺少對當?shù)匚幕尘暗牧私猓诠芾懋數(shù)氐膭趧杖藛T時容易發(fā)生摩擦。當?shù)鼐用裥沤痰谋容^多，能夠遵守教規(guī)的約束，對企業(yè)的規(guī)章制度未必能接受。另外當?shù)鼐用?，生活?jié)奏比較緩慢，注重自我享樂，工作效率不高。企業(yè)在外資，用工問題是不能回避的，所以應得到中方投資企業(yè)的重視。
2、烏茲別克斯坦投資風險防范策略
2.1 做好風險評估，加大對外投資保險力度
在烏茲別克斯坦投資、開展貿(mào)易、承包工程和勞務合作的過程中，要特別注意風險評估，做好事前調查與分析，了解投資項目的招商引資的優(yōu)惠政策，稅收政策，外匯管理政策等，調查合作客戶的資信情況，預判項目所在地的政治風險、商業(yè)風險和環(huán)境保護風險，是否存在公眾反對等。事中做好風險規(guī)避和管理工作，切實保障自身利益。認真做好項目實施的可行性分析，做好各類財產(chǎn)保險、信用保險、人身安全保險等，做好銀行的保理業(yè)務及各類擔保業(yè)務（商業(yè)擔保、政府擔保、保函）等。
由國家出資設立的中國出口信用保險公司是我國唯一承辦政策性出口信用保險業(yè)務的金融機構，2018年5月中國出口信用保險公司與烏茲別克斯坦國家外經(jīng)銀行簽署了《框架合作協(xié)議》。通過兩機構間互利合作助力兩國經(jīng)貿(mào)與投資往來。中國出口信用保險公司支持中國對外經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展與合作為企業(yè)提供包括商業(yè)風險、海外投資保險、短期出口信用保險、融資擔保和中長期出口信用保險。對因投資所在國（地區(qū)）發(fā)生的國有化征收、匯兌限制、戰(zhàn)爭及政治暴亂、違約等政治風險造成的經(jīng)濟損失提供風險保障。除了向中國出口信用保險公司申請海外投資保險外。烏茲別克斯坦和中國都是《多邊投資擔保機構》的成員國，建議國內企業(yè)如果能夠符合MIGA公約要求的盡量向其投保，這樣可以將征收和類似措施、貨幣匯兌、戰(zhàn)爭和內戰(zhàn)、政府違約等政治風險的損失降到最低。同時擴大企業(yè)的參保面，中國進出口銀行在烏茲別克斯坦可以為中國企業(yè)提供商業(yè)擔保服務，這也為中國企業(yè)“走出去”提供有力的金融支持。
2.2 落實合同內容，簽好用工合同
“重合同，守信用”是我們中國企業(yè)在國外一定要遵守的原則。我們在對外投資過程中一定要遵守目的國的法律法規(guī)，要合法經(jīng)營，要按正常程序辦事。
在烏茲別克斯坦投資一定要注意，最好與當?shù)卣炇鹜顿Y協(xié)議，這樣可以獲得享受優(yōu)惠政策的總統(tǒng)令，投資者不能緊靠雙方達成合作意向，簽訂合同后就萬事大吉。獲得享受優(yōu)惠政策的總統(tǒng)令，能為企業(yè)日后開展正常的經(jīng)營活動提供充足的依據(jù)。另外需注意避免對出口額、當?shù)赜霉?shù)量的中方義務的過分承諾，以免烏方追究責任。同時不要輕易相信合作伙伴的口頭承諾，要將所有談判內容落實在合同中，不隨意簽訂任何書面約束性的文件，在合作之前對合作伙伴的情況要做到深入了解，不要只聽單方的介紹和保證，慎重簽署合同，做到每項條款的表達準確同時對合同文本進行仔細推敲，目前現(xiàn)有的項目中尤其是工程類合同，因為發(fā)包人拖欠工程款的情況相當嚴重，而施工企業(yè)由于項目現(xiàn)場管理不到位、簽證資料不完善導致工期延誤或者出現(xiàn)工程質量問題而引發(fā)業(yè)主提出高額索賠、最終導致施工單位不但沒有掙到錢反而倒賠錢的案例不少。所以企業(yè)在承接任務時，一定要注意重視施工合同，嚴格審查合同內容的合理性與合法性，加強合同管理，做好合同履行中的法律風險防范措施預案。在合同中約定工期和施工進度，包括工程范圍、實際開工日期的認定，竣工日期的認定、工程造價以及因一方違約承擔是違約責任等都應具體落實在書面上。
對于企業(yè)用工問題，除了建立健全勞動管理制度外，企業(yè)要在用工合同上下功夫，要熟悉當?shù)貏趧臃ǖ挠嘘P規(guī)定，了解當?shù)匚幕尘?，做到合法用工，要加強對員工的培訓制度，購買員工意外傷害保險等。
2.3 做好知識產(chǎn)權的保護工作
海外投資過程中企業(yè)一定要重視知識產(chǎn)權的權屬問題。在企業(yè)經(jīng)營過程中取得的專有技術要及時申報專利保護，在使用他人知識產(chǎn)權時，一定要查明權屬是否存在瑕疵，搞清楚權利人對目標知識產(chǎn)權是否享有的完整的所有權，標的上是否存在第三人的權利，是否存在爭議或者訴訟。要熟悉投資所在國關于轉讓或許可專利的法律規(guī)定。為了防止轉讓標的的合法性，中方企業(yè)需要全面審查與目標公司簽署的知識產(chǎn)權相關的合同，避免專利侵權的風險。
2.4 充分發(fā)揮雙邊投資協(xié)定的作用或利用國際條約解決爭議
雙邊投資協(xié)定（BITs）是目前規(guī)范和調整跨國資本流動的雙邊投資協(xié)議，其目的在于對外國分支機構提供非歧視政策條件（國民待遇）和投資保護?！敖刂?018年9月，中國共與131個國家締結了145份雙邊投資協(xié)定”。[2]其中就包括烏茲別克斯坦。中國赴烏茲別克斯坦投資的企業(yè)應充分了解我國與烏茲別克斯坦在雙邊投資協(xié)定中明確的相關內容，應該優(yōu)先利用雙邊投資協(xié)定或國際條約來保護自己并解決爭議，中國和烏茲別克斯坦同為《解決國家與他國國民間投資爭端公約》的成員國，而且還是解決投資爭端國際中心（ICSID）的締約國。中烏雙方應按照雙邊條約，優(yōu)先選擇在ICSID提請仲裁解決投資爭議。同時中烏兩國也是聯(lián)合國承認和執(zhí)行外國仲裁裁決（簡稱“紐約公約”）的成員國，國際投資仲裁作為解決國際投資爭端的主要手段也受到成員國的普遍認可，我們應充分利用好這些糾紛解決的救濟途徑
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