EPC工程總承包合同要求、管理辦法及EPC工程總承包模式的優(yōu)缺點(diǎn)

來源：絲路印象 2024-07-19 17:34:01 瀏覽：3090 收藏

1、EPC總承包模式概況

EPC(Engineering-Procurement-Construction)，即“設(shè)計(jì)—采購—施工”，是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、土建施工、安裝和調(diào)試、竣工移交的總承包模式，又稱交鑰匙工程。

我國EPC工程總承包模式，設(shè)計(jì)工作可從施工圖設(shè)計(jì)開始，也可從方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)開始；設(shè)備采購不是一般意義上的建筑設(shè)備材料采購，更多是指專業(yè)設(shè)備采購，如房屋建筑工程中的電梯、通風(fēng)空調(diào)設(shè)備，水利水電工程中的水利發(fā)電設(shè)備、提水設(shè)備，市政工程中的凈水設(shè)備甚至地鐵列車等；建造內(nèi)容包括施工、安裝、試測、技術(shù)培訓(xùn)等。更為重要的是，EPC工程總承包合同包括合同履行階段整個(gè)工程的組織管理策劃以及具體實(shí)施內(nèi)容的協(xié)調(diào)、優(yōu)化和控制工作。業(yè)主提出項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)和具體技術(shù)要求，提供必要的資料和條件保障，總承包單位承擔(dān)工程設(shè)計(jì)、采購、施工等任務(wù)，并對工程的質(zhì)量、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。EPC總承包合同特征如下：(1)采用總價(jià)合同，明確竣工工期；(2)明確項(xiàng)目功能目標(biāo)、技術(shù)要求，但具體工程內(nèi)容并不明確，需要承包商進(jìn)行創(chuàng)造性工作，有更大的靈活性；(3)承包商獨(dú)立單一，權(quán)責(zé)界限分明；(4)業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制，基本不參與過程控制；(5)承包商負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程的方案決策，需承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)。

EPC工程總承包運(yùn)營模式是國際通行的工程建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式，主要在歐美等發(fā)達(dá)國家采用并逐漸演變，發(fā)展至今已有近百年歷史。近幾十年來由于經(jīng)濟(jì)周期縮短，投資節(jié)奏加快，EPC工程總承包模式受到希望盡早確定投資總額和獲得投資回報(bào)的業(yè)主的重視，從而得到飛速發(fā)展。

2、EPC總承包模式優(yōu)點(diǎn)

2.1 有利于各階段工作銜接，減少中間環(huán)節(jié)

EPC總承包模式下，承包商負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施過程，可有效解決設(shè)計(jì)與施工的銜接問題，減少中間環(huán)節(jié)。在主體設(shè)計(jì)方案確定后，可順滑銜接到設(shè)備采購和施工準(zhǔn)備程序，比以往待設(shè)計(jì)圖紙完成后再進(jìn)行招標(biāo)的傳統(tǒng)建設(shè)模式更具優(yōu)勢。EPC總承包模式有利于設(shè)計(jì)與施工技術(shù)的融合，提高了設(shè)計(jì)文件施工的可行性，克服了設(shè)計(jì)、采購、施工相互制約和相互脫節(jié)的弊??；有利于承包商對整個(gè)項(xiàng)目的統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)同運(yùn)作，集中技術(shù)和管理優(yōu)勢對項(xiàng)目實(shí)施全過程進(jìn)行合理交叉和動態(tài)管理。

2.2 簡化合同關(guān)系，業(yè)主更易控制建設(shè)目標(biāo)

EPC總承包合同的管理方式是業(yè)主由管理設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購三個(gè)合同變?yōu)楣芾砜偝邪桃患?，且原合同中業(yè)主與設(shè)計(jì)和施工方復(fù)雜的權(quán)利義務(wù)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)槌邪虄?nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制。同時(shí)它的快速跟進(jìn)模式減少了施工招投標(biāo)環(huán)節(jié)，節(jié)約了設(shè)備采購和施工準(zhǔn)備時(shí)間，大大縮短了工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期；在項(xiàng)目初期和設(shè)計(jì)時(shí)就考慮到采購和施工的影響，避免了設(shè)計(jì)和采購、施工的矛盾，減少了由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或疏忽引起的變更，提高了工作效率。另外，簡化了業(yè)主管理任務(wù)，將業(yè)主從具體的管理事務(wù)中解放出來，從而可投入更多精力關(guān)注影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重大因素，對建設(shè)過程整體、原則的目標(biāo)進(jìn)行管理和控制，從而使項(xiàng)目的質(zhì)量、最終價(jià)格和工期等更易控制。EPC合同模式要求承包商提供高額的履約擔(dān)保以及進(jìn)行嚴(yán)格的竣工檢驗(yàn)和維修期內(nèi)的竣工后檢驗(yàn)，以保證工程符合標(biāo)準(zhǔn)要求。EPC工程總承包一般采用固定總價(jià)合同，在需求統(tǒng)一、明確的前提下，承包商根據(jù)合同約定的工程范圍、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)以及給定的基礎(chǔ)資料，按照合同價(jià)的限額進(jìn)行設(shè)計(jì)。最終結(jié)算價(jià)格在無物價(jià)調(diào)整和發(fā)包人無重大變更(工程范圍、規(guī)模、主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、特殊地質(zhì)處理)要求的前提下，結(jié)算價(jià)款不應(yīng)調(diào)整。

2.3 調(diào)動承包商主觀能動性，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢

EPC合同模式下，業(yè)主對承包商的工作一般不進(jìn)行具體干預(yù)，給予承包商在合理范圍內(nèi)進(jìn)行設(shè)計(jì)和建造的自由，從而調(diào)動總承包商的主觀能動性，最大限度地發(fā)揮其技術(shù)與管理優(yōu)勢。承包商負(fù)責(zé)工程的勘察、設(shè)計(jì)、采購與施工，合理利益和工程風(fēng)險(xiǎn)也包含在合同范圍中，可增強(qiáng)承包商的履約責(zé)任心，調(diào)動承包商的優(yōu)化設(shè)計(jì)和采用“四新”的積極性，以保證工程質(zhì)量。

2.4 權(quán)責(zé)清晰，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力

在EPC總承包合同中，項(xiàng)目的選址、規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工程目標(biāo)等決策，以及基礎(chǔ)資料和前期勘察資料的提供由業(yè)主負(fù)責(zé)并承擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)；詳勘與施工勘察、初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)備采購由承包商負(fù)責(zé)，因勘察、設(shè)計(jì)、工程量計(jì)算錯(cuò)誤等造成的損失由承包商承擔(dān)，業(yè)主基本不用支付索賠及追加項(xiàng)目費(fèi)用。這樣促使合同雙方加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，認(rèn)真對待每項(xiàng)工作。

2.5 優(yōu)化設(shè)計(jì)，節(jié)約社會資源

傳統(tǒng)設(shè)計(jì)專項(xiàng)承包合同的收費(fèi)模式一般是概算價(jià)乘以一個(gè)固定百分比，概算越高設(shè)計(jì)方利潤越大，因而設(shè)計(jì)人員沒有動力優(yōu)化工程設(shè)計(jì)。一般是將結(jié)構(gòu)安全系數(shù)取得足夠大，將可保留和修補(bǔ)的原有工程挖掉重做，材料盡量高級、設(shè)備盡量進(jìn)口。這樣工程安全得到了保證，但絕不經(jīng)濟(jì)。EPC總承包模式強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)中的主導(dǎo)作用，設(shè)計(jì)優(yōu)化、節(jié)省投資、承包商得利，可以調(diào)動設(shè)計(jì)人員積極性，節(jié)約了社會資源；縮短工期、減少投資風(fēng)險(xiǎn)，使投資人也快速獲得收益。

2.6 有實(shí)力的承包商獲利空間更大，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰

對承包商來說，承擔(dān)EPC項(xiàng)目無疑是對自身管理水平的一次挑戰(zhàn)，風(fēng)險(xiǎn)與效益機(jī)會并存。通過限額設(shè)計(jì)、多方案優(yōu)選、價(jià)值工程等措施優(yōu)化設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)與施工的協(xié)同。同時(shí)投入先進(jìn)設(shè)備，提高組織管理水平，堵塞管理漏洞，可為承包商帶來可觀的項(xiàng)目效益。如果承包商善于控制和處理風(fēng)險(xiǎn)，就能最大限度地將投標(biāo)報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)轉(zhuǎn)化為利潤，并在工程承包的大市場上發(fā)展和壯大。這對投資人和承包企業(yè)，甚至對社會和國家都是有利的，這也是推行EPC總承包模式的根本意義所在。

3、我國EPC總承包模式存在問題

近年來，我國政府提倡和鼓勵(lì)采用EPC工程總承包模式，相繼發(fā)布文件以指導(dǎo)和規(guī)范該模式的實(shí)施。但目前我國采用EPC模式還有諸多不適應(yīng)的地方，主要表現(xiàn)在以下六方面。

3.1 政策環(huán)境不配套

我國大部分基礎(chǔ)設(shè)施投資來源于政府或國有企業(yè)。鑒于國有資金投資的監(jiān)管方式與發(fā)達(dá)國家不同，我國實(shí)施EPC總承包要考慮政府財(cái)政管理制度、審計(jì)制度、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控需要等方面。我國國有資金投資監(jiān)督體系包括紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政、行業(yè)部門等，各機(jī)構(gòu)監(jiān)督依據(jù)不同、規(guī)定不同，職責(zé)難分、工作難協(xié)調(diào)[2]。政府機(jī)構(gòu)對國有資金監(jiān)管的政策與EPC工程總承包管理模式某些地方不相容，尤其是體現(xiàn)EPC工程總承包特征的“固定總價(jià)合同”難以實(shí)施。例如，雖然建設(shè)主管部門鼓勵(lì)具備條件的工程采用EPC總承包模式，但固定總價(jià)合同履行中承包人通過優(yōu)化設(shè)計(jì)獲得的收益，很難得到結(jié)算審查和審計(jì)部門的認(rèn)可。

3.2 合同條款不科學(xué)

在發(fā)達(dá)國家或國際工程承包市場，合同條款已相當(dāng)成熟。而我國由于缺乏EPC總承包模式的運(yùn)作和管理經(jīng)驗(yàn)，并且政策法規(guī)不配套，目前采用的合同條件大多數(shù)不是真正的總承包合同。如將原來的設(shè)計(jì)合同與施工合同硬捏在一起，稱為“設(shè)計(jì)+施工”模式，但該模式只是把設(shè)計(jì)和施工任務(wù)打包給一家承包商，管理內(nèi)容與原來的專項(xiàng)承包沒有實(shí)質(zhì)區(qū)別。還有的合同條款形式上做到設(shè)計(jì)施工融合，但仍采用單價(jià)合同和清單計(jì)價(jià)，未能發(fā)揮總承包合同優(yōu)化設(shè)計(jì)方案的作用?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本(試行)》(GF-2011-0216)較好地繼承了國外成熟市場總承包合同的精髓，能滿足我國建設(shè)市場的需求，但由于不能滿足政府投資監(jiān)管的要求，在水利、市政、交通等行業(yè)很少采用。

3.3 缺乏高水平的總承包企業(yè)

我國的工程總承包公司一般在原設(shè)計(jì)單位或施工企業(yè)的基礎(chǔ)上改造而成，多數(shù)并不具備從項(xiàng)目的策劃、定義、設(shè)計(jì)、采購、施工、安裝調(diào)試到交付使用進(jìn)行全過程管理的綜合功能和人力資源，也缺乏總承包工程管理經(jīng)驗(yàn)。所以我國市場可選擇的總承包商過少，競爭性過低，亟待培養(yǎng)組建一批高水平國際型工程公司和項(xiàng)目管理公司。

3.4 設(shè)計(jì)和施工融合度不夠

我國的總承包企業(yè)，或是設(shè)計(jì)院聯(lián)營一個(gè)施工企業(yè)，或是實(shí)力較強(qiáng)的施工企業(yè)兼并或臨時(shí)組建一個(gè)設(shè)計(jì)院(兼并設(shè)計(jì)院居多)，極少出現(xiàn)設(shè)計(jì)、施工實(shí)力均衡的總承包商。即使有實(shí)力較強(qiáng)的設(shè)計(jì)院與施工企業(yè)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”(設(shè)計(jì)院牽頭居多)，但由于設(shè)計(jì)和施工均是獨(dú)立法人單位，未形成內(nèi)部協(xié)調(diào)和利益分配機(jī)制，仍是各自為戰(zhàn)、各算各賬，導(dǎo)致設(shè)計(jì)和施工過程相互孤立，設(shè)計(jì)不考慮施工方便，施工獲利不與設(shè)計(jì)共享，不僅設(shè)計(jì)與施工技術(shù)不能真正融合，而且總承包企業(yè)的技術(shù)和管理綜合優(yōu)勢也得不到發(fā)揮，設(shè)計(jì)施工總承包變成了“設(shè)計(jì)+施工”承包，預(yù)期效果很難達(dá)到。 3.5 業(yè)主缺乏管理經(jīng)驗(yàn)

EPC工程總承包在我國是一種新型的承包模式，相比承包商，業(yè)主更難做好管理角色的轉(zhuǎn)換。

目前建設(shè)工程業(yè)主的管理經(jīng)驗(yàn)基本都是脫胎于原來的專業(yè)承包管理模式，從管理理念、權(quán)責(zé)劃分、業(yè)務(wù)水平、管理手段等都較難適應(yīng)EPC工程總承包合同的管理要求。例如，業(yè)主對承包商的選擇、設(shè)計(jì)方案和質(zhì)量的控制、變更的控制、工程結(jié)算等，都沒有適應(yīng)EPC總承包管理模式，所以較難理解和配合承包商的工作。

3.6 市場信譽(yù)體系和懲罰機(jī)制未建立

政府對建筑市場的管理仍沿用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維，對建筑市場監(jiān)管也不到位。市場不規(guī)范，法制不健全，對破壞市場規(guī)則、違法違規(guī)者處理輕描淡寫，不能罰當(dāng)其罪，未起到懲戒震懾的作用。未形成優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制，因而企業(yè)沒有增加投入和提高技術(shù)的積極性，造成“提高技術(shù)不如搞定政府”的現(xiàn)象。另外，我國建筑行業(yè)市場信譽(yù)體系和違約懲罰機(jī)制未建立起來。目前建筑行業(yè)市場信譽(yù)評價(jià)由政府主導(dǎo)(名義上由行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)，但協(xié)會會員沒有發(fā)言權(quán))，評價(jià)者不是市場主體，沒有切身利益，導(dǎo)致評價(jià)結(jié)論很隨意，不能起到督促和約束的作用。并且由于未建立全國統(tǒng)一的黑名單制度，承包商即使受到處罰也能“打一槍換一個(gè)地方”，到其他地方照樣能承包工程。

合同擔(dān)保、工程保險(xiǎn)等措施沒有理順，承包商的違約責(zé)任難以追究，造成的損失也難以得到補(bǔ)償。目前我國一般由銀行為承包人開具合同履約擔(dān)保，但銀行只對合同價(jià)格提供擔(dān)保，而對合同的履行過程無法參與和控制。業(yè)主在承包商違約時(shí)只能得到部分賠償，其他損失無法補(bǔ)償；而擔(dān)保銀行的損失可從其他方面向承包商予以追償。這樣擔(dān)保銀行和違約企業(yè)均損失不大，但業(yè)主卻承擔(dān)了無限風(fēng)險(xiǎn)。這種擔(dān)保方式在專項(xiàng)承包模式下缺點(diǎn)不明顯，但在EPC總承包模式下卻矛盾突出。由于信譽(yù)體系不健全和工程保險(xiǎn)市場不完善，各種檔次的企業(yè)都可參與投標(biāo)。在專項(xiàng)承包模式下，設(shè)計(jì)、施工某環(huán)節(jié)投標(biāo)人水平低下還可補(bǔ)救，而在總承包條件下，業(yè)主參與度降低，他們選擇承包商就像賭博，全憑運(yùn)氣，一旦選擇了水平較差的承包商只能自認(rèn)倒霉，給業(yè)主帶來更大風(fēng)險(xiǎn)。

4、EPC總承包模式改革建議

4.1 借鑒發(fā)達(dá)國家項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，探索中國特色的政府投資管理模式

在國務(wù)院“放管服”改革目標(biāo)指引下，簡政放權(quán)、加強(qiáng)監(jiān)管、強(qiáng)化服務(wù)，使政府和市場各司其職。政府可通過政策傾斜和市場化手段，鼓勵(lì)、督促承包企業(yè)提升實(shí)力，并借鑒發(fā)達(dá)國家政府投資管理模式，探索中國特色的政府投資建設(shè)項(xiàng)目管理模式，改變多頭管理、重復(fù)監(jiān)督、權(quán)責(zé)不分、各行其政的局面。例如可借鑒發(fā)達(dá)國家政府投資項(xiàng)目常采用的CM管理模式：政府通過招標(biāo)選定CM單位并簽訂承包合同；CM單位再招標(biāo)承包商，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)策劃、實(shí)施直至竣工移交等全過程管理，這種管理類似自有投資項(xiàng)目管理。發(fā)達(dá)國家對建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督比較專業(yè)、簡化，更多依靠社會監(jiān)督。我國實(shí)施的“代建制”也類似CM管理模式，但權(quán)利義務(wù)不同。我國的代建單位只負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目管理而不承包造價(jià)，這樣不利于代建單位提升管理水平和調(diào)動項(xiàng)目管理的積極性。

4.2 健全市場信譽(yù)體系，培育完善統(tǒng)一的工程保險(xiǎn)和合同擔(dān)保市場

建立真正由市場參與者與利益相關(guān)方(投資人、建設(shè)單位、監(jiān)理、承包商、保險(xiǎn)與擔(dān)保單位等)參與的信譽(yù)評價(jià)體系，建設(shè)覆蓋全國的信息平臺，讓誠實(shí)守信者揚(yáng)名天下，讓違約者無所遁形并受到應(yīng)有的懲罰。政府除推行工程保險(xiǎn)以分擔(dān)業(yè)主投資風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)努力培養(yǎng)完善統(tǒng)一的建設(shè)工程合同擔(dān)保市場，降低發(fā)包人實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)?？蓞⒖?a href="http://www.miottimo.com/us/" class="inner_chain" >美國的做法，承包商由擔(dān)保公司提供擔(dān)保(銀行不允許參與建設(shè)合同擔(dān)保業(yè)務(wù))，承包商沒有擔(dān)保人就沒有投標(biāo)資格，承包商違約由擔(dān)保人承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)。一旦承包商違約，業(yè)主就會向擔(dān)保公司發(fā)函，擔(dān)保公司即向承包商發(fā)出限期整改通知。如承包商整改仍不達(dá)要求，擔(dān)保公司會派出自己的項(xiàng)目管理人員取代原承包商的管理人員。當(dāng)承包商嚴(yán)重違約時(shí)，擔(dān)保公司可重新招標(biāo)，或派出自己認(rèn)可的承包商繼續(xù)完成工程。這樣業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較小，而擔(dān)保公司承擔(dān)主要損失。美國有擔(dān)保資格的只有有限的幾家實(shí)力強(qiáng)大的公司，且公司之間信息共享，若承包商違約就會進(jìn)入“黑名單”，今后其他擔(dān)保公司也不會提供擔(dān)保，最終只能落得倒閉的下場。

4.3 制定科學(xué)合理的合同條款，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量與成本的平衡

EPC總承包項(xiàng)目應(yīng)采用總價(jià)合同形式(特殊專項(xiàng)費(fèi)用或受后續(xù)施工影響較大的可變因素較多的子項(xiàng)工程可采用單價(jià)或其他合同價(jià)格)，借鑒成熟市場經(jīng)驗(yàn)，正本清源，回歸工程總承包模式的本質(zhì)。同時(shí)，結(jié)合我國國情制定科學(xué)合理的合同條款。條款設(shè)置要有利于設(shè)計(jì)與施工的融合，發(fā)揮承包人優(yōu)化設(shè)計(jì)的優(yōu)勢，重視風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任界面劃分，在減少業(yè)主管理責(zé)任的基礎(chǔ)上夯實(shí)總承包單位的責(zé)任，充分調(diào)動總承包人管理主動性和責(zé)任擔(dān)當(dāng)。投資控制是總承包模式管理的重難點(diǎn)，所以合同條款的擬定要根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)和資金狀況，做好投資控制方案策劃。既要發(fā)揮承包人的設(shè)計(jì)能力又要防止過度設(shè)計(jì)導(dǎo)致投資失控；既要控制工程總投資又要防止降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。要在項(xiàng)目質(zhì)量與投資控制之間找到平衡點(diǎn)，解決好“投資控制”和“物有所值”兩個(gè)問題。

4.4 提升項(xiàng)目管理水平，真正實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)和施工的深度融合

業(yè)主應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，充分認(rèn)識EPC總承包模式的特點(diǎn)并制定合適的項(xiàng)目管理方法，優(yōu)化管理架構(gòu)，提高管理水平。同時(shí)發(fā)揮社會專業(yè)力量，引入全過程造價(jià)咨詢(可結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)防控咨詢)、設(shè)計(jì)咨詢單位，降低項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)。

總承包企業(yè)要苦練內(nèi)功、提質(zhì)強(qiáng)能，加大培訓(xùn)力度，培養(yǎng)一批高素質(zhì)、職業(yè)化的項(xiàng)目管理人員，提高全過程承包水平，主動承擔(dān)社會責(zé)任，以利于我國建設(shè)和培養(yǎng)一批高水平的總承包企業(yè)。同時(shí)總承包企業(yè)要研究采用適合EPC總承包項(xiàng)目的管理模式，將承包項(xiàng)目作為一個(gè)整體考慮，確定項(xiàng)目各部門責(zé)任分擔(dān)機(jī)制和利益分配方式，解決好單位內(nèi)部設(shè)計(jì)和施工“兩張皮”的問題，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)和施工的深度融合。